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证监会没有刑事立案权,只有行政立案权。

 

中国证监会是国务院直属事业单位,属于行政机关,其对证券违法案件的调查和处罚属于行政执法权。当发现证券期货相关的违法线索且符合相关条件时,证监会应当进行行政立案。

 

在处理证券期货违法案件时,证监会可依法采取一系列的行政监管措施,如警告、罚款、没收违法所得、没收业务收入、暂停或者撤销相关业务许可、责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券等行政处罚权;以及责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告、责令暂停或者终止并购重组活动、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利、责令负有责任的股东转让股权并限制其行使股东权利、限制转让财产或者在财产上设定其他权利、限制业务活动、责令暂停部分业务、停止核准新业务、限制分配红利、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬及提供福利、撤销有关业务许可、一定期间内不受理有关文件、申请或推荐、认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选、依法可以采取的其他监管措施等非行政处罚性监管措施。

 

对于涉及刑事犯罪的案件,证监会必须移送公安机关处理。

 

例如,三七互娱于2023年6月27日发布公告称,公司实际控制人兼董事长李卫伟和公司副董事长曾开天,收到中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对其立案。这种立案属于行政立案。

 

需要注意的是,行政机关在执法过程中如果发现涉嫌构成犯罪的案件,应当及时将案件移送司法机关,依法追究刑事责任。这体现了行政执法与刑事司法之间的衔接和协调。


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