姜诚君辞职的消息再将海通证券投行业务推向了风口浪尖
《中国科技投资》李晓娜 龙秋月
近日，海通证券(600837.SH)发布公告称，姜诚君因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后，将不再担任公司任何职务，辞职报告自送达公司董事会之日起生效。从公开履历来看，姜诚君2000年8月就加入了海通证券，至辞任前已近24年，为公司投行业务的掌舵人。值得注意的是，姜诚君的离职公告并未出现对其工作表示感谢与肯定的相关措辞，与海通证券此前的高管离职公告形成鲜明对比。据《经济观察报》报道，其从多处信源确认姜诚君已于上周被带走调查，除姜诚君外，海通证券还有个别部门负责人在配合调查。
与此同时，姜诚君辞职的消息再将海通证券投行业务推向了风口浪尖。日前，海通证券发布业绩快报，将业绩预减归因为投资收益减少与投行业务收入减少。投行业务合规性方面，今年以来，海通证券因投行保荐业务中存在违规行为收了多张罚单。今年1月初，上交所对海通证券及包括姜诚君在内的三名有关责任人作出监管警示的处罚。
投行业务掌舵人姜诚君离职
年报显示，2000年8月至2023年3月，姜诚君在海通证券投资银行部、投资银行总部工作，先后担任投资银行部副总经理、投资银行部副总经理（主持工作）、投资银行部总经理、投资银行总部总经理，2023年6月30日起担任公司副总经理。可见，姜诚君是海通证券投行业务的掌舵人，其从担任海通证券副总经理到离职不过是一年的时间。
中国证券业协会官网信息显示，2012年10月19日，姜诚君正式登记成为保荐代表人。在执业期间，姜诚君一共保荐了12个项目，2022年之后并未保荐项目。薪酬方面，近五年，姜诚君从海通证券获得的税前报酬总额分别为423.46万元、424.41万元、549.68万元、317.76万元、197.74万元（不包含往年递延收入）。
与姜诚君的高薪相比，海通证券投行业务手续费净收入却没能保持高增长态势。2019-2020年，海通证券的投行业务手续费净收入分别为34.57亿元、49.39亿元，同比增长7.46%、42.87%；2021-2023年，投行业务手续费净收入分别为49.25亿元、41.79亿元、34.21亿元，分别同比下降0.27%、15.16%、18.14%。其中，2021年，海通证券投行业务手续费净收入同比下降了0.27个百分点，但姜诚君的薪资却上涨了125.27万元。
业绩快报显示，海通证券预计2024年上半年归母净利润9.19亿元到11.67亿元，而2023年上半年归母净利润为38.3亿元，降幅较大。对于业绩预减的主要原因，海通证券表示报告期内因市场行情波动，投资收益和公允价值变动损益减少；股权融资规模下降，投行业务收入减少。
今年1月，上交所公布《关于对海通证券及有关责任人采取监管措施的决定》，经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。上交所决定对海通证券予以监管谈话，对姜诚君、张卫东、许灿予以监管警示。
投行业务质量有待提升
2021年5月，为压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，证监会公布首批证券公司“白名单”。后续，证监会将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。截至发稿，证监会已公布了8次证券公司“白名单”，海通证券未进入过“白名单”中。
据中国证券业协会官网数据，截至2024年6月末，海通证券共有20名保荐代表人被列入保荐代表人分类名单C（处罚处分类）中。前述离职的副总经理姜诚君亦出现在该名单之中。
此外，今年以来，海通证券因投行保荐业务中存在违规行为收到多张罚单。
今年5月，海通证券作为大连科利德半导体材料股份有限公司的IPO保荐方，存在保荐核查工作履职尽责不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节的违规行为。上交所对海通证券作出通报批评的纪律处分决定。值得注意的是，上交所还指出，海通证券在多个首发保荐业务中履职尽责明显不到位，投行质控内核部门对尽职调查把关不审慎，并要求海通证券对发行上市保荐项目进行全面梳理自查，采取切实措施确保整改到位。
今年5月，海通证券在作为公司债券“21格地02”、“22格地02”的主承销商和受托管理人时存在违规行为，被上交所予以书面警示的监管措施。今年4月，海通证券因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白（002145.SZ）2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为被证监会责令改正并处罚金。
证监会主席吴清在2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上致辞，提到进一步依法严打证券违法犯罪行为。欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为是资本市场的毒瘤，严重侵害投资者合法权益。记者查看梳理发现，海通证券多个保荐项目存在财务造假情况。
2021年9月，海通证券保荐卓锦股份（688701.SH）在上交所上市，2023年5月证监会浙江证监局下发的《行政处罚决定书》披露，卓锦股份2021年报存在虚假记载。2022年7月，海通证券保荐晶华微（688130.SH）在上交所上市，2023年10月，浙江证监局下发的《关于对晶华微及相关人员采取出具警示函措施的决定》披露，晶华微2022年半年报和三季报中营业收入、利润等相关信息披露不准确。今年3月，上实发展(600748.SH)因连续六年年报涉嫌存在虚假记载收到《行政处罚和市场禁入事先告知书》。
截至8月13日A股收盘，海通证券报8.56元/股，总市值1105亿元，今年以来跌幅为7.66%。
针对海通证券高管离职传闻及投行业务质量等问题，记者致函海通证券，截至发稿，尚未获得回复。
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