$仁东控股(SZ002647)$ 威武!“静安寺野村”向静安法院批量起诉,似涉“仁东控股”案神秘人物有“静安寺野村”之称的“光大证券”,将在今年“918”亲赴静安区法院,向一位神秘自然人发起诉讼。行家经过一番探究发现,似乎与当年的“仁东控股”案有关。
吹响开庭的号角
自行家入行以来,就了解到不少券商的“花名”。其中,base魔都的“静安寺野村”,真名:光大证券,那可是颇有话题性。
这不,上海市高级人民法院官网,近期披露了一系列原告方为光大证券的案件开庭公告。单是在“九一八”当天,就有两起案件“吹响号角”。
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这些案件,清一色的是融资融券交易纠纷。法院也完全相同,为上海市静安区人民法院(简称:静安区法院)。
被告方虽然不尽相同,却都出现了一个共同的名字——“景华”。
这位是谁?
业已注销的公司
行家查看了11起案件的公开信息,其中预定在今年9月18日开庭的两起案件之一,出现了一家企业——北京紫金鼎投资股份有限公司(简称:紫金鼎投资)。
行家本以为是一条线索。然而,紫金鼎投资早已带上了经营异常、被执行和限制高消费的标签,并且在今年3月22日被吊销了执照。
而景华在紫金鼎投资任副董事长,并且是持股26%的第二大股东。其对外投资的机构还有成都魔方在线科技有限公司(简称:魔方在线),为持股11.5%的第三大股东。而魔方在线更是在2018年6月就被吊销了执照。线索又断了。
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影响深远的罚单
山重水复疑无路,柳暗花明又一村。
偶然间,行家发现了一组“旧闻”,分别来自环球老虎财经、中新经纬、野马财经等媒体报道。
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而这里出现了一个熟悉的名字——仁东控股。
早在2020年底,行家就曾通过《仁东控股N 连跌,券商亏得底朝天》一文爆料:本以为是“人傻钱多”的大客户,通过“两融绕标”对仁东控股“一把梭哈”。导致经手的券商“兜不住”亏空。
仁东控股案,也让监管亲自“下场抓人”。2021年7月,证监会公开表示,私募基金实际控制人景某滥用杠杆交易操纵仁东控股,该股价格连续上涨后“闪崩”跌停。
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同年9月18日,证监会对景华操纵市场案进行了行政处罚。
监管函显示,景华利用包括由其控制的紫金鼎投资(!)员工及客户账户等在内的83个账户,通过“集中资金优势、持股优势连续买卖”“在自己实际控制的证券账户之间进行证券交易”“不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报”的方式,操纵“仁东控股”。自2019年6月3日至2020年12月29日期间,“仁东控股”累计竞价成交量为35.45亿股,股价最高上涨380.48%,振幅400.77%,累计下跌20.26%,偏离中小板综指62.91%。
吊诡的是,这位超级“牛散”不仅没有违法所得,还亏损了26.9亿元。而他也在申辩时提出,“操纵市场另有其人”“券商要求被动减持,存在重大过错”,并且表示“亏损严重,无力承担高额罚款”。而证监会并没有送来“春风”,依法对其处以500万元罚款。
因不服行政处罚决定,景华曾发起行政复议。2022年6月28日,证监会驳回复议申请,维持处罚决定。
话又说回来,在前述监管函中,景华并没有指认光大证券。如果这位就是本次批量起诉的被告方,那他是如何与光大证券产生融资融券纠纷的?莫非……
两融业务的表现
光大证券财富条线和投行条线的表现,行家已进行了点评。而包括两融业务在内的信用业务,似乎少有媒体报道。
2019年至2023年,光大证券信用业务收入分别为15.73亿元、21.14亿元、25.05亿元、20.92亿元和17.99亿元。在此期间,信用业务的最大“振幅”在主营业务中排名倒数第二,而累计“增幅”排名第一。
据光大证券2023年报,融资融券业务以客户需求为中心,积极拓建服务模式和产品创新,持续优化风险管理机制,推动资产质量改善,不断提升专业服务水平,满足客户多层次、差异化的业务需求。截至2023年末,两融余额343.45亿元,同比增长0.58%,整体维持担保比例为242.90%。
正是这份年报中,行家发现了三处明确提及“融资融券纠纷”的重大涉诉案件,总额超过6.52亿元——
2021年5月25日,公司因融资融券纠纷,对深圳前海正帆投资管理有限公司提起诉讼,涉案金额约为1,546.48万元。具体情况详见公司2021年半年度报告。该案已收到一审判决,判决
被告深圳前海正帆投资管理有限公司归还公司融资本金约1,425.17万元及融资利息、罚金等,目前已进入强制执行阶段。
2022年11月24日,公司因融资融券纠纷,对河南省潢川华英禽业集团总公司提起诉讼,涉案金额约为2.16亿元。具体情况详见公司2022年年度报告和2023年半年度报告。目前该案已进入强制执行阶段。
公司因融资融券交易纠纷,就相关十四起违约案件分别向上海市静安区人民法院、上海金融法院提起诉讼,上述十四起案件涉案金额合计约为4.35亿元。具体情况详见公司2020年年度报
告、2021年半年度报告、2022年半年度报告、2022年年度报告及2023年半年度报告。其中,公司诉许某某、施某某、景某一案终本执行后又恢复执行。另外十三起案件上海市静安区人民法院因景某涉刑驳回起诉,公司提起上诉后,已全部由上海金融法院撤销原裁定,指令上海市静安区人民法院重新审理。
合规风控的高管
从乌龙指到MPS案,光大证券的高管一轮又一轮洗牌。真正“长盛不衰”的,似乎只有当年“奉旨而行”的董秘梅键,蛰伏年余便升任副总裁。除此之外,资历相对较老的朱勤女士,在2019年“临危受命”,一度身兼五职。
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公开信息显示,身份证归属地为上海的这位女将,于2017年获批出任高管。2019年12月,她担任首席风险官,并于2020年2月任合规总监。
那么,这位薪酬仅次于梅键的资深高管,是否了解本案的内情?在事件发生之前,又否尽到了合规风控的责任?
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