市场资讯2024-08-1617:15:00
〔2024〕58号
当事人:朱要文,男,1964年10月出生,时任金洲慈航集团股份有限公司(以下简称*ST金洲)董事长,代董事会秘书,住址:广东省深圳市福田区。
赵杨,男,1971年5月出生,新疆融海投资有限公司董事长,住址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区。
王立华,男,1972年3月出生,新疆袋鼠证券投资基金管理有限公司总经理,住址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市天山区。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,我会依法对朱要文、赵杨、王立华等操纵*ST金洲股票价格进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。应当事人朱要文、赵杨、王立华的要求,我会于2024年2月28日举行了听证会,听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。
经查明,朱要文、赵杨、王立华存在以下违法事实:
2020年5月,*ST金洲股价连续多日低于面值。为缓解公司退市风险,*ST金洲时任董事长、代董事会秘书、实际控制人朱要文安排公告重大资产重组信息,同时筹借资金提供给新疆袋鼠证券投资基金管理有限公司(以下简称袋鼠基金)实际控制人赵杨,由赵杨安排王立华团队利用多个账户交易“*ST金洲”,影响股票价格。
一、朱要文利用重大资产重组信息提振股价
2020年4月,*ST金洲公告公司流动资金紧张、公司债发生实质性违约,2019年业绩快报为巨额亏损,审计报告亦表明存在可能导致公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。5月以来,*ST金洲股价持续下跌,自5月14日至25日连续8个交易日收盘价低于股票面值。
2020年5月25日晚,*ST金洲发布《关于签署重大资产重组股权收购意向协议的提示性公告》,称公司与陈某等5人签署意向性协议,拟以不超过人民币5亿元的自有现金(含自筹)收购北京优胜辉煌教育科技有限公司(以下简称优胜教育,主营学科类培训业务)的控股平台北京优胜腾飞信息技术有限公司(以下简称优胜腾飞)100%股权,交易对手方承诺标的公司2020年度至2024年度分别实现净利润2,000万元、7,000万元、10,000万元、14,000万元、17,000万元。
经查,2020年4月,优胜教育实际控制人陈某向*ST金洲子公司丰汇租赁有限公司(以下简称丰汇租赁)寻求融资,丰汇租赁相关人员对优胜教育的财务状况进行了尽调,并将该公司介绍给朱要文。朱要文在明知优胜教育资金困难,近3年净资产为负,*ST金洲无股权收购支付能力等情况下,于2020年5月25日晚安排上市公司公告拟收购优胜腾飞的重大资产重组信息,并指示优胜腾飞的股东修改报表数据,将2019年净资产调整为正数。公告后,朱要文未安排中介机构进行尽调,而是联系为公司提供公关顾问服务的深圳市金麦粒传媒科技有限公司,要求其舆情监控团队对该事件进行媒体推送以及股吧舆情引导,诱导投资者买入。
上述公告发布后,*ST金洲股价连续8日涨停,于6月4日涨至面值。
2020年10月26日晚,*ST金洲发布公告终止上述重大资产重组。
二、朱要文、赵杨、王立华通过二级市场交易影响“*ST金洲”股价
(一)朱要文筹集“救市”资金
2020年5月,朱要文以北京绿柏伟业科技开发有限公司、北京华鸿成长投资咨询有限公司持有的光明集团股份有限公司股权作为质押担保,以及签署个人无限责任保证书等方式,向丰汇租赁借款1亿元。2020年7月,朱要文以其所控制的青岛房产作为抵押,再次借款3000万元。上述资金均转入赵杨实际控制的银行账户,赵杨再通过配资将筹集的资金和证券账户交给袋鼠基金王立华交易团队使用。
(二)赵杨、王立华控制使用多个账户影响“*ST金洲”股价
2020年5月26日至2020年12月18日(以下简称操纵期间),赵杨、王立华控制使用21个账户,通过集中资金优势、持股优势连续买卖,在实际控制的账户之间交易等方式,影响“*ST金洲”交易价格。期间,账户组累计买入“*ST金洲”1,081,248,381股,卖出753,588,898股。经计算,账户组获利为48,087,831.91元。
1.账户控制情况
综合相关人员笔录、资金往来、交易终端及相关电子文件等证据,赵杨、王立华实际控制使用了“赵某起”等21个账户(以下简称账户组)交易“*ST金洲”,具体为“赵某起”华福证券账户、“李某东”东吴证券账户、“秦某”国泰君安证券账户、“曲某凯”广发证券账户、“王某孝”国信证券账户、“谢某”申万宏源西部证券账户、“章某新”申万宏源西部证券账户、“道某提”申万宏源西部证券账户、“段某刚”申万宏源西部证券账户、“池某刚”申万宏源西部证券账户、“闫某兵”申万宏源西部证券账户、“郑某苍”华融证券账户、“费某江”申万宏源西部证券账户、“李某”申万宏源西部证券账户、“严某田”国泰君安证券账户、“王某”国泰君安证券账户、“赵某”国泰君安证券账户、“雷某疆”国金证券账户、“雷某甜”申万宏源西部证券账户、“罗某忠”开源证券账户、“新疆袋鼠证券投资基金管理有限公司-袋鼠优选成长1号私募证券投资基金”开源证券账户(以下简称“袋鼠成长1号”)。
2.操纵“*ST金洲”情况
一是集中资金优势、持股优势连续买卖。
在操纵期间的141个交易日中,账户组持有“*ST金洲”占流通股本比例在5%以上的有117天,最高为27.01%(2020年12月18日)。
操纵期间,账户组在123个交易日有申买行为,账户组申买量排名第一的有110天,竞价买入成交量排名第一的有98天。其中,账户组竞价买入成交量(扣除账户组内彼此成交量)占当日市场竞价成交量的比例超过20%的交易日有56天,占比最高达68.54%(2020年7月1日)。
操纵期间,账户组在127个交易日有申卖行为,账户组申卖量排名第一的有105天,竞价卖出成交量排名第一的有92天。其中,账户组竞价卖出成交量(扣除账户组内彼此成交量)占当日市场竞价成交量的比例超过20%的交易日有15天,占比最高达39.65%(2020年8月10日)。
操纵期间,账户组以不低于市场卖一价或市价申买916,744,900股,占账户组期间申买量1,858,127,600股的49.34%。该类申买成交904,905,783股,占同期市场竞价成交量的24.22%。
二是在自己实际控制的账户之间进行证券交易。
在操纵期间的141个交易日中,账户组在104个交易日存在互为对手方交易“*ST金洲”的情形,累计对倒成交419,932,397股,占该股同期市场竞价成交量的11.24%。其中,账户组对倒成交量占当日市场竞价成交量的比例超过10%的有57天,超过20%的有23天,最高达73.83%(2020年11月26日)。
操纵期间,“*ST金洲”价格从0.67元(统计期间前一交易日收盘价)上涨至1.38元,涨幅105.97%,同期深证综指涨幅29.23%,涨幅偏离76.74个百分点。
以上事实,有相关公告、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、情况说明、电子设备取证信息、交易所相关数据等证据证明,足以认定。
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