8月20日晚间，昆山新莱应材（300260）披露，公司相关当事人收到《行政处罚事先告知书》。
该处罚源于一桩六年前的内幕交易。
2018年2月7日，新莱应材曾发布《交易处于筹划阶段的提示性公告》，公司计划收购美国一家具有国际先进技术水平的半导体行业超高洁净应用材料制造商。当时这笔交易尚在筹划之中，预计构成重大资产重组。
这件事情也成了内幕信息。
在此收购之前，2018年1月下旬，新莱应材实控人李水波作出让公司员工增持本公司股票的决策后，随即安排时任董秘郭红飞和时任证代朱孟勇具体负责落实。
2018年1月下旬至2月初，根据老板李水波的决策，郭红飞安排朱孟勇和公司员工等人联系，明确告知李水波愿意出借资金，建议他们用自己的账户增持公司股票。
在李水波的建议，时任董秘郭红飞拿着李水波提供的100万元，在2018年2月2日，也就是内幕信息敏感期内，买入“新莱应材”共计86300股，买入金额995,526.00元，2021年12月28日至30日，郭红飞将内幕信息敏感期交易的24,500股“新莱应材”卖出，卖出金额1,096,900.00元，对应余股61,800股。经计算，内幕信息敏感期内郭红飞账户交易“新莱应材”盈利768,355.20元。
同一天，时任证代朱孟勇拿着李水波提供的60万元金买入“新莱应材”共计52,100股，买入金额599,453.92元；2020年5月20日，朱孟勇将“新莱应材”股票全部卖出，卖出金额1,136,301.00元，盈利541,615.63元。
除了证券部的人，新莱应材财务部两位员工贾巧玲、方丰也参与其中。2018年2月5日，贾巧玲、方丰分别拿着李水波提供的150万元、50万元买入新莱应材，之后陆续卖出，分别盈利285,531.39 元、173,069.88 元。
根据行政处罚告知书，李水波作为内幕信息知情人，在内幕信息敏感期内主动提供资金建议多人买入“新莱应材”，其中郭红飞、朱孟勇、方丰和贾巧玲在听从李水波建议后，使用其提供的资金在内幕信息公开前买入“新莱应材”，被认定为涉嫌违反2005年《证券法》第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条规定的建议他人内幕交易违法情形。
郭红飞、朱孟勇、贾巧玲、方丰，涉嫌违反2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条规定的内幕交易违法情形。
最终，江苏证监局拟决定对李水波建议他人买卖“新莱应材”的行为处以60万元罚款；责令郭红飞依法处理非法持有的“新莱应材”，没收郭红飞内幕交易违法所得768,355.20元，并处以2,305,065.60元罚款；没收朱孟勇内幕交易违法所得541,615.63元，并处以1,624,846.89元罚款；没收贾巧玲内幕交易违法所得285,531.39元，并处以856,594.17元罚款；没收方丰内幕交易违法所得173,069.88元，并处以519,209.64元罚款。
（新莱应材公告截图）
新莱应材位于苏州昆山，2011年9月6日在创业板上市，公司主营业务之一是洁净应用材料和高纯及超高纯应用材料的研发、生产与销售，产品主要应用于食品安全、生物医药和泛半导体等业务领域。公司市值目前约69亿元。
新莱应材实控人是李水波，1956年8月出生，今年68岁，中国台湾省籍。
郭红飞1978年5月出生，今年46岁，2008年起就担任新莱应材董秘，直到2020年9月卸任，之后继续担任新莱应材副总经理，不过2023年9月也卸任副总，仍继续在公司担任其他职务。
朱孟勇1987年6月出生，今年37岁，2012年起担任新莱应材证代，2020年9月起担任公司董秘，2023年9月起，又兼任公司副总经理。
贾巧玲是公司内审负责人，方丰是公司会计机构负责人。
从处罚告知书看，老板李水波被罚金额最少，时任董秘郭红飞被罚没最多，现任董秘朱孟勇次之，两位财务人员紧随其后。
如果李水波初衷是为了让员工借内幕信息多少赚一点，还主动借钱给员工 ，那可真是A股好老板，只是“好心”办了坏事，还顶着这么大风险。
还有一种情况，员工账户只是老板的通道，借账户买股，赚了钱大家一起分一分，只是这买的未免也太少了点。不过这种情况处罚告知书没提到，我们也不好置喙。
李老板主动借钱建议员工买自家股票的动机还真是让人难以理解。
不管哪一种情况，新莱应材实控人及数位管理人员，恐怕都轻视了监管的力量，失去了对资本市场的敬畏之心。
现在“揩油”资本市场被罚，区区六十万对老板不算什么，但是被罚总归不是光彩的事情；对员工来说，借来的钱是否要还？罚款还能由老板兜底？如果不用还且兜底倒还好说，如果不能，虽然每年能从上市公司领取数十万薪酬，而且还可能有股份奖励，但是超百万的罚款着实让人肉疼。
只能说，莫伸手。
（特别提示：以上信息均来自公司公告或公开信息，股市有风险，投资需谨慎，本文不作为任何投资依据。）
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