东方资讯消息,8月16日,青岛证监局发文称,在对青岛祺顺投资管理有限公司(以下简称“青岛祺顺”)私募基金管理业务开展情况进行现场检查时,发现青岛祺顺从事与私募基金管理无关的业务;利用基金财产或职务之便为本人或者投资者以外的人牟取利益;未能勤勉尽责、审慎履职,未能全面了解投资者情况等违规行为。
青岛证监局指出,依照有关规定,决定对青岛祺顺采取出具警示函的监管措施,并要求其应高度重视,认真学习相关法律法规,加强内控管理,提高合规运作水平。
同时,青岛证监局还提到,宋耀为青岛祺顺法定代表人、总经理,未能履职尽责、严格遵守法律法规,对青岛祺顺上述行为负有直接责任。根据有关规定,青岛证监局决定对宋耀采取出具警示函的监管措施。
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