中金资本旗下私募涉多项违规，被北京证监局出具警示函

9月5日，中国证监会北京监管局发布消息称，该局对中金资本运营有限公司（简称“中金资本”）采取出具警示函行政监管措施。

据悉，中金资本被查获存在“未为管理的中金祺泓(上海)股权投资中心(有限合伙)(简称“中金祺泓”)等私募基金办理基金备案手续”、“未向中金祺泓投资者提供风险揭示书，进行相关风险揭示”、“中金祺泓《合伙协议》未严格按照要求明确核心投资人员或团队、估值定价依据、应急处置预案、投资经理等信息，未明确该合伙企业管理人情况及管理人的权利、义务等信息”等多项违规行为，中国证监会北京监管局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

“你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，加强合规管理，切实提升依法展业水平。”中国证监会北京监管局表示，如果对上述监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼；复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

公开资料显示，中金资本是中国国际金融有限公司的全资私募投资管理子公司，作为中金公司唯一的私募投资基金业务平台，统一管理中金公司境内外私募投资基金业务，承担包括制定私募投资业务发展战略、推动业务发展、资源配置、风险控制等职能。中金资本整体管理资产规模超过3800亿元人民币，拥有超过300人的专业投资管理团队，涵盖各类母基金及各类直投产品，已成为国内规模最大且领先的私募股权投资基金管理人之一。

（报料、投诉与建议，请联系：010-67410692）