权益变动违规案例
QXT（002781）——大股东在上市公司被中国证监会立案调查期间违规减持
2022年4月1日，QXT披露《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》，因涉嫌信息披露违法违规，公司被中国证监会立案调查，截至2023年2月，调查尚未结束。因融资融券业务发生逾期违约，2022年4月29日至11月11日，QXT大股东新余高新区智大投资有限公司（以下简称“智大投资”）通过东北证券股份有限公司信用账户持有的QXT股票被强制平仓。截至2022年11月11日，智大投资所持QXT股票累计被强制平仓减持674.16万股，占QXT总股本的2.9963%，成交金额4,288.85万元。智大投资的上述减持行为均发生在QXT被立案调查期间。2023年2月2日，深交所对智大投资予以通报批评。
提示
根据交易所的减持实施细则，上市公司或大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的，大股东不得减持股份。大股东减持通过集中竞价交易买入的上市公司股份的，不适用上述六个月不得减持股份的规定。另外，上述大股东限制交易期间内，其一致行动人能否减持股份规则并无明确规定。但对于已被监管高度关注的上市公司，建议大股东的一致行动人在此期间内仍尽量避免减持股份。
来源：他山咨询
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