2024年2月9日，证监会发文称，已对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。
经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。
最终，证监会依法决定：对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良、时任思尔芯董事、首席执行官、总经理 Toshio Nakama 分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏、时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。
此外，6月11日，上交所也开出纪律处分罚单，对思尔芯“拉黑”5年，即5年内不接受思尔芯提交的发行上市申请文件。
需要注意的是，欺诈发行是一种严重的违法行为，严重损害了投资者的利益和资本市场的公平、公正、公开原则。监管部门对这类行为的严厉处罚，旨在维护市场秩序，保护投资者权益，促进资本市场的健康发展。同时，这也提醒各市场主体要严格遵守法律法规，诚实守信，切实履行信息披露等义务。
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