国海证券[上涨]2024年10月18日，中国证监会集中发布十余条监管措施，披露了

国海证券

2024年10月18日，中国证监会集中发布十余条监管措施，披露了11家券商投行的罚单。此次主要是因为证监会对部分券商投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。

从检查情况来看，个别证券公司存在投行内控把关不严等问题，证监会对11家公司视违规问题情节轻重分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时，对43位直接责任人员及负有管理责任的人员也分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。

这11家券商投行分别是：中信建投、中金公司、海通证券、银河证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐（已吸收至东方证券）、华泰联合承销、兴业证券、光大证券等。

其中，开源证券和中原证券涉及的违规问题较为严重，二者均被暂停债券承销业务6个月。开源证券的违规行为包括在个别公司债券项目中未勤勉尽责、在多个投行项目中质控核查把关不严等；中原证券的违规行为包括帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，对发行人偿债能力核查不充分，在个别项目持续督导期间未勤勉尽责等。另外，申万宏源承销保荐、光大证券、兴业证券三家被出具警示函。

监管部门持续强化对券商投行业务的监管，旨在督促券商从事投行业务归位尽责，切实发挥“看门人”作用，压严压实中介机构“看门人”责任。