中国证监会对11家券商高管的处罚措施主要是基于他们在投行业务中存在的违规行为，这些行为包括未勤勉尽责、质控核查把关不严、内核意见跟踪落实不到位、信息披露不规范或不完整、对项目风险把控不足、未识别非市场化发行、违规融资以及对发行人相关情况核查不充分等 。
具体的处罚措施包括：
1. 监管谈话：对未能履行职责的券商高管进行监管谈话。
2. 责令改正：要求券商对存在的问题进行整改。
3. 出具警示函：对违规行为给予书面警告。
4. 暂停业务：对于特别严重的违规行为，暂停相关业务资格，如开源证券和中原证券被暂停债券承销业务6个月 。
此外，还有43名相关责任人被追究责任，包括总经理、业务条线分管高管、项目负责人、保荐代表人、质控负责人、内核负责人等 。这些措施旨在规范证券公司及其从业人员的行为，维护资本市场秩序，保护投资者合法权益。
在某些情况下，如果违规行为涉嫌严重职务犯罪，相关人员可能会被移交司法机关进一步处理。例如，海通证券原副总经理姜诚君因涉嫌在投行业务中的多项违规行为，已被证监会采取监管谈话的行政监管措施，并正在接受纪委监委的纪律审查和监察调查，同时已被缉捕归案 。
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