【因合规管理不到位，华泰证券镇江分公司被监管责令改正】

11月18日，江苏证监局发文称，经查，发现华泰证券股份有限公司镇江分公司及下属句容华阳北路营业部工作人员存在违规销售金融产品的情形，反映出华泰证券镇江分公司合规管理不到位的问题，违反了相关规定。根据有关规定，江苏证监局决定对华泰证券镇江分公司采取责令改正的监管措施。同时，江苏证监局指出，王吉祥作为时任华泰证券镇江分公司负责人，对上述违规行为负有管理责任，违反了相关规定。根据有关规定，江苏证监局决定对王吉祥采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。