随着年底的临近，券商行业违规罚单数量激增。据财联社报道，自 10 月 1 日至 12 月 9 日的两个多月时间里，券商违规罚单多达 101 张，同比增长 95.75%，日均罚单达到 1.49 张。其中，券商员工连续三年给客户 “递纸条打小抄” 的行为成为监管关注的焦点。
【违规行为】
据悉，券商员工为了帮助客户完成开通权限的适当性测试，向客户提供了包括科创板、北交所等业务开通的风险测评和知识测试答案。这一行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定。
【罚单频发】
今年年内，已有多达 10 张罚单涉及向客户提供测试答案的违规行为，涉及的券商包括太平洋证券、华泰证券、申万宏源、西部证券、中泰证券、国泰君安等。
【监管措施】
对于此类违规行为，监管机构采取了出具警示函、责令改正等监管措施。例如，太平洋证券海口分公司因员工通过个人微信向客户提供测试答案而被海南证监局出具警示函。
【行业影响】
券商罚单的激增反映了监管部门对券商合规性的严格要求。在严监管的背景下，券商如何加强内部管理，提升合规意识，成为行业发展的关键。
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