中国证券业协会发布《证券业务示范实践第5号—融资融券客户交易行为管理》，旨在规范和指导证券公司融资融券业务客户交易行为管理工作，促进融资融券业务的健康发展。
• 内容概览：该《示范实践》分为五章，包括总则、关联人识别与穿透核查、客户异常交易行为管理、防范客户“绕标套现”交易管理、客户融券及证券出借交易管理。
• 总则：明确了《示范实践》的起草背景、适用范围以及作为指导性建议的适用方法，并总结了证券公司客户交易行为管理的基本原则。
• 关联人识别与穿透核查：证券公司应重点关注实际受益人、实控人及其一致行动人、大股东、董监高等特定投资者，以及机构法人及金融产品，跨业务、跨主体关联人等，并根据客户类型（自然人、机构客户、金融产品）采取差异化的信息收集及关联关系识别方法。
• 客户异常交易行为管理：包括异常交易监控的基本要求，以及证券公司管理异常交易行为的方式，如提醒、制止、信用重检、额度调整、限制交易和建立内部黑名单制度等。
• 防范客户“绕标套现”交易管理：从制度、合同、员工、系统设置四个方面整理了公司可采取的前端管控措施，以及证券公司对融资融券“绕标套现”行为风险账户进行监控的方法和“绕标套现”实质发生后，公司可采取的分层压降举措。
• 客户融券及证券出借交易管理：强调证券公司应加强投资者融券及证券出借行为管理，严格防范违规减持与不当套利等行为。对于有大额融券需求的客户，证券公司应设立更为严格的准入机制，并从事前控制、事中监控、持续管理三个阶段梳理客户融券交易管理方式。同时，证券公司需要履行主动管理券源职责，做好客户出借准入管理，避免出借、借入方合谋不当套利。
该《示范实践》的发布，是中国证券业协会为了提升证券公司客户交易行为管理能力，促进融资融券业务健康发展所采取的重要措施。通过这些规定，可以更好地规范市场行为，保护投资者权益，并维护资本市场的稳定和健康发展。内容仅供参考，不构成投资建议。点赞加关注，永远不迷路。$道琼斯(QQZS|DJIA)$ $纳斯达克(QQZS|NDX)$ $上证指数(SH000001)$ #社区牛人计划# #【说故事】写心得聊见闻，品投资人生# #【晒操作】2024年我的得意操作#
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