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宁科,zjh调查是压在牛背上的一根稻草?

     24年10月30日公司公告,收到zjh调查函,对公司实控人虞建明及公司因信披违规违法而调查。天雷滚滚,不寒而栗。多少公司因此被踢出赌场。在此,我们不妨对此调查函捋一捋,看看它倒究是什么问题。

       一、先找问题。不妨回顾下问题的来龙去脉。10月18日上海证券交易所对公司年报问询后的公开谴责。存在的问题是:

       1、关联交易未披露决策程序、未及时、真实披露。

      2、未及时披露担保进展及担保逾期情况。

      3、未完整披露董事会审议意见

      4、未及时补选独立董事。

      二、问题的严重性。

     对问题1,关联交易主要指用公司的房地产抵给正兴成公司的收购债务,在交易所过问的情况下公司隐瞒事实所幸只占2022年净资产的8.69%,情节严重但不至于踩到退市红线。

      对问题2,担保未及时及逾期问题后续都予以公告,对公司及企业的经营没有造成重大损失。

     对问题3与4,有工作管理瑕疵,后续改正就好。

     三、为什么调查虞建明?

 依据《上市规则》第1.4条之规定:

  1.4 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或者存托凭证持有人、实际控制人,收购人及其他权益变动主体,重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方,为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员,以及法律法规规定的对上市、信息披露、停复牌、退市等事项承担相关义务的其他主体,应当遵守法律法规、本规则及本所其他规定。

     虞建明虽然不是公司的董事长及法人,但是实控人,所以证监会对他一并调查,逻辑上就通顺了。

       四、结论:本人理解此二个调查函不会影响上市公司的破整工作的推进,但年报会有强调事项的说明。

      当然也有人会质疑证监会的调查就一定是这些内容吗?那我们回过头在看看上海证券交易所对公司年报问询后的公开谴责:”对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会和宁夏回族自治区地方金融管理局,并记入上市公司诚信档案。以为上交所没有违法处罚权”。zjh据此调查也是必须的。

      以上仅是学习交流,不作买卖建议。 

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