近日，因基金产品存在三方面违规，广东证监局对广州基岩资产管理有限公司（下称“基岩资本”）及其法定代表人赫旭作出行政处罚，合计处罚142万元。
据贝多财经了解，赫旭为基岩资本的法定代表人、实际控制人及总经理。3月10日，赫旭在基岩资本媒体群发布了一份基金情况说明（下称“说明文件”），但随后撤回了该文件。目前，赫旭已退群。
预计3年变现8亿元
说明文件显示，涉及的基金包括康泽一号私募基金；基岩独角兽二号私募投资基金、独角兽二号二期私募投资基金；基岩独角兽三号私募股权投资基金以及基岩独角兽一号私募投资基金、基岩独角兽一号二期私募投资基金等4类6支基金。
根据说明文件，康泽一号私募基金系基岩公司管理并发行的、投标的为中国生物医药股权，基金经理为赫旭。该基金原计划通过璟峰合伙企业投资于苏州泽璟生物制药有限公司（下称“泽璟生物”）。
2018年9月，璟峰合伙企业与泽璟生物签署增资合同书，并将相关增资款项汇至泽璟公司。后因璟峰合伙企业与泽璟生物在商业条件上无法达成一致，该笔资金于2018年12月29日从泽璟生物账户退回。
2018年8月25日，基岩资本作为璟峰合伙企业的执行事务合伙人，与江西顺泉生物科技有限公司（下称“顺泉生物”）及其实际控制人章银顺签订《股权投资协议》，并向顺泉公司进行增资。
说明文件称，该投资决策是基岩资本对顺泉生物进行实地尽职调查及高管访后做出的。尽调结果显示，顺泉生物业绩稳步增长，该投资有望通过顺泉生物在A股或纳斯达克上市完成退出，且股权回购的担保措施充分。
而基岩独角兽二号私募投资基金、独角兽二号二期私募投资基金是基岩资本管理并发行、投资于TMT（科技、媒体和通信）行业龙头企业的。此前，基岩资本曾计划将该基金资产投向金山云，但因募集资金量不及预期等，未能实现投资。
而后，该基金于2018年7月通过广州新领股权投资合伙企业（有限合伙）（下称“新领合伙企业”）与益晋环球有限公司（下称“益晋公司”）签署《份额买卖协议》，以实现间接持有腾讯公司旗下Supercell公司的股份。
根据介绍，Supercell旗下拥有手机游戏“部落冲突”。截至2019年，该游戏为Supercell贡献营收超过65亿美元。2016年6月，腾讯宣布以86亿美元收购Supercell约84.3%的股份，成为Supercell的实际控制人。
说明文件显示，基岩资本认为，凭借腾讯在中国互联网市场的主导地位，Supercell公司的业绩将会获得大幅增长，该投资有望通过Supercell在美国纳斯达克市场上市而完成退出。
对于基岩独角兽三号私募股权投资基金，说明文件称，基岩资本于2019年10月10日代表云泽合伙企业与上海牧粮实业有限公司（下称“上海牧粮”）及其实际控制人王利荣签订《股权投资协议》，实现基金最终投向上海牧粮。
上海牧粮是一家集化肥生产、牧草种植、农业物流于一体的综合农业科技企业。根据介绍，上海牧粮已于2021年1月向美国证监会（SEC）提交主板上市申请，拟于2021年完成纳斯达克主板上市，基金拟通过二级市场减持完成退出。
对于基岩独角兽一号私募投资基金、基岩独角兽一号二期私募投资基金，说明文件称，这两支基金最终投向哔哩哔哩、金正环保（NASDAQ:NEWA）、瑞图生态（NASDAQ:RETO）、淘你欢（NASDAQ:TONY）等四家已上市或拟上市企业。
基岩资本称，拟通过二级市场直接出售、私有化并购、大宗交易等形式，逐渐实现上述股票的减持，从而完成基金的退出。贝多财经发现，淘你欢已于2021年1月向美国SEC公开递交IPO招股书。
说明文件显示，基岩资本将继续推进标的企业的上市进程，通过二级市场直接出售、大宗交易等形式变现；同时，基岩公司将通过要求股东方回购、寻求转售第三方、法律诉讼等形式，以尽快实现基金资产的变现。
说明文件截图
此外，基岩资本将继续推进旗下资产上市进程，并与相关方进行资产重组谈判以实现自有资产的变现，预计2021年可实现资产变现约2亿元，预计2023年底可实现资产变现约8亿元。变现后，基岩资本将启动对投资者的兑付义务。
计划在纽交所上市
根据证监会及广东证监局此前公布的信息，2018年5月至2020年1月，基岩资本作为其管理的“基岩东方价值五号”等35只基金产品的资产委托人，与证券公司、公募基金管理公司签订协议，将基金财产投向在美国上市的中概股股票。
在基金净值披露环节，基岩资本通过篡改场外标的估值数据，经基金托管人复核后在净值公告、定期报告上披露，或者未经托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式，向投资者披露了虚假的产品净值信息。
上述行为对投资者真实全面准确了解投资回报情况和风险情况形成严重误导。以逐只产品最后一次虚假净值与真实净值比较测算，基岩资本共虚增基金财产18.27亿元，净值虚增比例均值为111.09%，净值虚增比例最高值为324.65%等。
另据证监会调查，基岩资本所管理的“逸仙东方价值基金五号私募基金”等12只基金产品，与投资者签订补充协议，约定以基金年化率的净收益对基金予以现金补偿，实际构成向投资者承诺最低收益。
对于违规处罚，基岩资本方面早前曾对贝多财经表示，针对上述问题公司高度重视，公司将严格按照相关法律法规和中国证监会及其派出机构的监管要求，积极针对存在的问题进行整改，并加强基金资金募集管理和投资者信息披露管理。
资料显示，基岩资本成立于2015年8月，注册资本1000万元，于2015年9月在中国基金协会备案。2018年6月，基岩资本曾向美国SEC递交IPO招股书，计划在美股上市，但至今尚未完成IPO。
2019年中下旬，基岩资本还多次更新招股，自申请上市以来已经累计更新7次，提交8次。根据其最新招股书，基岩资本本次赴美拟募资金额至3000万美元，计划登陆纽交所。
根据招股书，成立初期的2015年8月3日至2016年3月31日期间，基岩资本的总营收为7.32万美元，净亏损3万美元。2016财年（2016年4月至2017年3月），其总营收为644.3万美元，净利润270.7万美元。
2017财年、2018年财年，基岩资本的总营收分别为1276.65万美元，2895.46万美元，同比分别增长98.15%、126.8%；净利润分别为288.6万美元、862.37万美元，同比分别增长6.5%、198.84%。
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