近日，北京证监局披露了一则行政处罚决定书，记者注意到，胡文飚在任职国寿安保基金专户投资部负责人、投资经理期间，在长达近8年的时间中，利用多个账户炒股未申报。
更令人惊讶的是，胡文飚通过实际控制的“账户组”对倒交易“华精新材”, 操纵期间“华精新材”股价累计涨幅达260%，而“账户组”竟然是亏损。
近8年时间炒股未申报
北京证监局近日披露的一则行政处罚决定书显示，2014年11月至2022年7月期间,胡文飚为国寿安保基金专户投资部负责人、投资经理。
2016年3月31日至2018年11月12日期间，胡文飚基于工作职责管理控制“国寿安保-国保新三板1号资产管理计划”账户、“国寿安保-国保新三板2号资产管理计划”账户、“国寿安保-国保新三板3号资产管理计划”账户、“国寿安保-彭雪峰国保新三板4号特定资产管理计划”账户交易“华精新材”。
2014年11月至2022年6月期间,胡文飚实际控制“代某群”华西证券账户进行证券交易。2016年3月至2022年7月期间,胡文飚实际控制“代某群”中信建投证券账户进行证券交易。
此外,胡文飚实际控制“刘某兴”万联证券账户于2018年10月8日、2018年11月12日交易“华精新材”。
2014年11月至2022年6月期间,胡文飚实际控制“代某群”华西证券账户进行个人证券投资,交易“捷佳伟创”“顺络电子”“晶盛机电”等股票。
2016年3月至2022年7月期间，胡文飚实际控制“代某群”中信建投证券账户进行个人证券投资，交易“捷佳伟创”“同辉信息”“晶盛机电”等股票。但前述证券投资均未按规定向国寿安保基金进行申报。
简单来说，胡文飚相当于自己控制了多个个人账户进行炒股近8年时间，但是作为从业人员，却未向公司进行过申报。
控制账户组对倒交易，标的股价涨260%，账户组却亏损
如果说这么长时间不申报已是少见，那么，其在“华精新材”上的操作更是显得有些离奇。
首先，监管将上述提到的“刘某兴”万联证券账户、“代某群”中信建投证券账户、“国寿安保-国保新三板1号资产管理计划”账户、“国寿安保-国保新三板2号资产管理计划”账户、“国寿安保-国保新三板3号资产管理计划”账户、“国寿安保-彭雪峰国保新三板4号特定资产管理计划”账户，合称为“账户组”。
其次，记者注意到，在2016年3月31日至2018年11月12日期间(以下简称操纵期间)，胡文飚实际控制“账户组”对倒交易“华精新材”，影响“华精新材”交易价格。
操纵期间,“华精新材”共有26个交易日有成交记录，胡文飚控制“账户组”在其中20个交易日对倒交易“华精新材”(剔除大宗交易)，其中有15个交易日单日的对倒交易量占当日市场交易量的比例为100%。
更值得注意的是，操纵期间,“华精新材”股价累计涨幅达260%，股价涨幅与全国中小企业股份转让系统成份指数偏离值为286.89%。
而截至2023年2月7日,“账户组”持有“华精新材”余股39000股。上述交易获利情况为亏损。
也就是说，基金经理除了动用自己管理的专户账户，还动用自己实际控制的个人账户，但结果竟然是股价在涨了260%的情况下，基金经理不仅没赚到钱，而且还亏损了。
最终，监管认定，胡文飚的上述行为违反2005年《证券法》第七十七条第一款第三项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。对胡文飚未按规定申报证券投资行为，处以5万元的罚款；对胡文飚操纵证券市场行为,责令胡文飚依法处理非法持有的证券,并处以35万元的罚款。
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