2024/1/22——2024/1/28，国务院、财政部、交易所等部门共发布了17部与证券市场、上市公司相关的法律法规。
新规速递
一
沪深交易所暂停战略投资者在承诺的持有期限内出借获配股票
2024年1月28日，为贯彻以投资者为本的监管理念，加强对限售股出借的监管，证监会进一步优化了融券机制，全面暂停限售股出借；同日，沪深交易所发布《关于暂停战略投资者在承诺的持有期限内出借获配股票的通知》。该通知实施前尚未了结的出借合约到期不得展期。 阶段性限制所有限售股出借，体现了证券监管部门和证券交易场所进一步加强对限售股融券监管，也是相关部门坚决打击借融券之名行绕道减持、套现之实的违法违规行为。
二
深交所修订《深圳证券交易所债券发行业务指南第1号——公司债券（含企业债券）和资产支持证券发行上市挂牌业务指南（2024年修订）》
为了进一步明确公司债券（含企业债券）和资产支持证券发行上市挂牌工作要求，提升发行上市挂牌效率，根据《深圳证券交易所公司债券发行承销规则》等有关规定，深交所于2024年1月26日修订了《深圳证券交易所债券发行业务指南第1号——公司债券（含企业债券）和资产支持证券发行上市挂牌业务指南（2024年修订）》，主要明确了簿记建档系统故障时的应急处置措施，并根据《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》相应更新。变动可见下表修订对比。| 深圳证券交易所债券发行业务指南第1号——公司债券（含企业债券）和资产支持证券发行上市挂牌业务指南（2023年修订） | 深圳证券交易所债券发行业务指南第1号——公司债券（含企业债券）和资产支持证券发行上市挂牌业务指南（2024年修订） |
| 第二章 公司债券（含企业债券）发行业务 二、网下发行流程 | |
| （二）披露发行公告文件 4.发行公告披露内容 ... 公告文件的文件名应以文件内标题全称命名。发行人与主承销商应确保公告披露的准确性和及时性。 | （二）披露发行公告文件 4.发行公告披露内容 ... 公告文件的文件名应以文件内标题全称命名。发行人与主承销商应确保公告披露的准确性和及时性。 新增：发行人应当在发行公告文件中承诺合规发行，不从事《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》第三条第二款规定的行为。投资者应当在认购环节向承销机构承诺审慎合理投资，不从事《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》第八条第二款、第三款规定的行为。 |
| （三）簿记建档或协议发行 1.簿记建档场所与系统地址 ... 2.簿记建档系统登录方式 ... 3.通过簿记建档系统认购 ... 4.簿记建档时间 ... | （三）簿记建档或协议发行 1.簿记建档场所与系统地址 ... 2. 簿记建档系统登录方式 ... 3. 通过簿记建档系统认购 ... 新增：4.本所簿记建档系统应急处置方式如投资者端出现接入故障，投资者应当通过线下传真、邮件等方式向主承销商发送申购单，由簿记管理人代为录入认购订单。 如簿记管理人出现接入故障或系统本身故障，根据系统恢复时间，簿记管理人将披露相应公告说明是否采用线下簿记。如采用线下簿记的，故障发生前已成功提交的线上认购有效，投资者无需线下再次申购。5.簿记建档时间 ... |
| （五）缴款和披露发行结果公告 ... 《发行结果公告》为事后审查公告，模板见附件6。 | （五）缴款和披露发行结果公告 ... 《发行结果公告》为事后审查公告，模板见附件6。 新增：投资者应当在认购环节向承销机构承诺审慎合理投资，不从事《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》第八条第二款、第三款规定的行为。 |
| 第三章 公司债券登记与上市挂牌业务 三、债券上市后事项 | |
| （三）报备承销总结报告、法律意见书 公司债券上市/挂牌后10个交易日内，主承销商应当根据《深圳证券交易所公司债券发行承销规则》要求准备法律意见书、承销总结报告等文件，并通过固收专区-信息披露申请流程-承销总结报告-提交相关文件。 承销总结报告中，主承销商应核查： 1.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和承销机构是否存在操纵发行定价、暗箱操作；是否以代持、信托等方式谋取不正当利益或者向其他相关利益主体输送利益；是否直接或者通过其他利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助；是否有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。 2.发行人是否在发行环节直接或者间接认购其发行的公司债券。 3.发行结果公告是否披露发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过百分之五的股东以及其他关联方参与其发行的公司债券认购的情况。 4.对于证券公司次级债，需核查是否存在“互持”情形。 | （三）报备承销总结报告、法律意见书 公司债券上市/挂牌后10个交易日内，主承销商应当根据《深圳证券交易所公司债券发行承销规则》要求准备法律意见书、承销总结报告等文件，并通过固收专区-信息披露申请流程-承销总结报告-提交相关文件。 承销总结报告中，主承销商应对发行过程中是否存在以下事项进行核查：1.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和承销机构是否存在操纵发行定价、暗箱操作；是否以代持、信托等方式谋取不正当利益或者向其他相关利益主体输送利益；是否直接或者通过其他利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助、变相返费；是否出于利益交换的目的通过关联金融机构相互持有彼此发行的债券；是否有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。2.发行人是否在发行环节直接或者间接认购其发行的公司债券。3.发行人的控股股东、实际控制人是否组织、指使发行人实施上述行为。4.发行结果公告是否披露发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过百分之五的股东以及其他关联方参与其发行的公司债券认购的情况。5.发行人、投资者是否作出并履行《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》第九条第一款承诺。 6.对于证券公司次级债，需核查是否存在“互持”情形。 |
新规索引
中华人民共和国国务院 1、关于经营者集中申报标准的规定（2024年修订） 2024年1月22日颁布|国务院令第773号|中华人民共和国国务院
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2、中华人民共和国档案法实施条例
2024年1月12日颁布|国务院令第772号|中华人民共和国国务院
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中华人民共和国财政部 1、财政部关于公布废止和失效的财政规章和规范性文件目录（第十四批）的决定 2024年1月20日颁布|中华人民共和国财政部令第114号|中华人民共和国财政部
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2、关于编报2023年度金融企业财务决算报表（银行类）的通知 2024年1月19日颁布|财金〔2024〕6号|中华人民共和国财政部
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3、关于编报2023年度金融企业财务决算报表（证券类）的通知 2024年1月19日颁布|财金〔2024〕7号|中华人民共和国财政部
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4、关于编报2023年度金融企业财务决算报表（担保类）的通知 2024年1月19日颁布|财金〔2024〕9号|中华人民共和国财政部
长按二维码查看法规5、关于编报2023年度金融企业财务决算报表（保险类）的通知 2024年1月19日颁布|财金〔2024〕8号|中华人民共和国财政部
长按二维码查看法规6、关于编报2023年度金融企业财务决算报表（金融控股公司、金融投资运营公司及其他金融企业类）的通知 2024年1月19日颁布|财金〔2024〕11号|中华人民共和国财政部
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7、关于编报2023年度金融企业财务决算报表（金融资产管理公司类）的通知 2024年1月19日颁布|财金〔2024〕10号|中华人民共和国财政部
长按二维码查看法规 国家金融监督管理总局 1、关于做好经营性物业贷款管理的通知2024年1月24日颁布|国家金融监督管理总局、中国人民银行总局
长按二维码查看法规 中国证券监督管理委员会 1、2024年1月28日证监会要闻——证监会进一步加强融券业务监管，全面暂停限售股出借2024年1月28日颁布|中国证券监督管理委员会
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长按二维码查看法规 深圳证券交易所 1、深圳证券交易所债券发行业务指南第1号——公司债券（含企业债券）和资产支持证券发行上市挂牌业务指南（2024年修订）2024年1月26日颁布|深证上〔2024〕70号|深圳证券交易所
长按二维码查看法规 2、关于暂停战略投资者在承诺的持有期限内出借获配股票的通知（深市）2024年1月28日颁布|深证上〔2024〕84号|深圳证券交易所
长按二维码查看法规 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南（2024年修订）2024年1月26日颁布|中国结算沪业字〔2024〕6号|中国证券登记结算有限责任公司
长按二维码查看法规 上海票据交易所股份有限公司 1、上海票据交易所参与者管理办法2024年1月26日颁布|票交所发〔2024〕13号|上海票据交易所股份有限公司
长按二维码查看法规 中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心 1、关于免除标准债券远期交易和清算手续费的通知2024年1月26日颁布|中汇交发〔2024〕19号|中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、银行间市场清算所股份有限公司
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作者简介 …
陈秋语 ：
合规治理模块项目成员，主要负责IPO及上市公司合规治理研究，撰写合规交易与规范运作相关业务干货推文。
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