外汇天眼：香港监管机构首次成功判定零售交易者因非法卖空罪名而被定罪

东区裁判法院今天判定失业零售交易员杨德心女士犯有证券欺诈罪，她在香港证券及期货事务监察委员会（SFC）提起的案件中认罪，涉及非法卖空。

杨女士被判有罪的指控是在非法卖空的情况下，以意图欺诈的方式采用欺诈性方案，根据《证券及期货条例》（SFO）第300条的规定，这是首次发生的。此案源于一项涉及炒作和倾销的调查，期间SFC发现杨女士参与了一项欺诈性方案以实施犯罪行为。

杨女士被羁押在拘留中，等待于2024年3月20日宣判。

法庭听取到，2020年5月28日，杨女士向她的经纪商Aristo Securities Limited提交了一份结算指示表，声称她在另一家券商拥有1500万股香港上市的奥瑞金太平洋（中国）集团有限公司的股份，实际上并非如此。由于被误导，经纪商允许杨女士在所谓的股份转让结算前出售奥瑞金的股份。

在提交结算指示表并卖出股份时，杨女士并没有持有任何奥瑞金的股份。非法卖空奥瑞金股份后，她继续在同一天以较低价格买回相同数量的股份，以弥补她的卖空头寸。结果，她获得了约60.26万美元的非法利润。

SFC提醒中介机构履行其义务，采取适当措施以符合卖空要求，并注意客户非法卖空的红旗迹象。

外汇天眼温馨提醒：大家一定要在交易前仔细查询经纪商的真实监管，如遇滑点、恶意爆仓，无法出金等事宜，请联系外汇天眼的工作人员进行投诉曝光！