华林证券因人员任免及执业资格管理存在明显漏洞遭点名，今年以来已有十位高管人员出现任职变动
《中国科技投资》李晓娜 龙秋月
今年以来，华林证券(002945.SZ)收到西藏证监局以及深交所作出的多份监管措施决定书。近日，华林证券再次收到西藏证监局开出的行政监管措施决定书。决定书指出华林证券存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。另外，西藏证监局对华林证券董事长林立采取予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案的处罚决定。
华林证券此次收到的行政监管措施决定书，其中一项违规事由为人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。今年以来，华林证券已发布多则高管人员任职变动公告，涉及十位高管人员任职变动。值得一提的是，此前华林证券的高管任职及变动亦受到监管部门关注。
年内多次被监管点名
今年1月，华林证券因私募资产管理业务存在七大问题，被西藏证监局采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，华林证券私募资产管理业务存在信息披露存在遗漏、人员及薪酬管理机制不健全等问题。
今年5月，华林证券因存在业绩预告披露不准确、未及时披露仲裁事项的违规事由。西藏证监局对华林证券、林立、朱松、谢颖明采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。今年6月，华林证券及三位相关责任人因上述违规事由收到来自深交所的监管函。
近日，华林证券再次收到西藏证监局开出的行政监管措施决定书。西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。华林证券公开表示，公司高度重视上述事项，并积极进行整改，后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。
华林证券此次收到的行政监管措施决定书，其中一项违规事由为人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。从行政监管措施决定书载明的处罚依据来看，我们或能发现华林证券在人员任免及执业资格管理方面存在的具体违规情形。
《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）第十一条第一款，证券基金经营机构聘任董事、监事和高级管理人员前，应当审慎考察并确认其符合相应的任职条件，自作出聘任决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报送任职情况备案登记表。《管理办法》第三十四条，证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员不得授权不符合任职条件或者从业条件的人员代为履行职责。《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款，基金销售机构应当强化人员资质管理，确保基金销售人员具有基金从业资格。未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证监会另有规定的除外。
走马灯式“换高管”
今年以来，华林证券已发布多则高管人员任职变动公告，涉及十位高管人员任职变动。张大威（曾任合规总监、首席风险官、执委会委员）、朱文瑾（曾任副董事长以及董事会战略规划与ESG委员会委员）、朱松（曾任公司首席执行官兼财务总监）、赵明（曾任执委会委员）已辞去相关职务。华林证券年内还迎来六位新任高管，分别为秦湘（首席执行官）、梁仁栋（合规总监、首席风险官兼执委会委员）、姚松涛（执委会委员）、卢小方（执委会委员兼财务总监）、曾君（执委会委员）、蒋健（执委会委员）。
8月初，西藏监管局向华林证券下发《行政监管措施事先告知书》，指出华林证券存在四项问题，与本次行政监管措施决定书披露内容一致。在《告知书》发布后的次日，西藏证监局公布了华林证券的三张罚单，分别涉及八位高管人员及相关责任人。西藏证监局对两人采取监管谈话的措施，分别为朱文瑾和冯滋森。温雪斌、关晓斌、赵卫星、张大威、李鹏祥和高艳明等六人则被采取出具警示函的措施。上述多名被罚高管人员已离职。
记者梳理年报信息发现，华林证券自2019年登陆A股市场以来不到六年时间，变更了7位首席执行官及首席风险官。
年报信息显示，2019年4月，华林证券登陆A股不足半年，陈永健因个人原因辞任首席执行官，随后公司实控人林立出任董事长并兼任首席执行官。2019年12月，朱文瑾出任首席执行官。2021年6月，华林证券迎来新任首席执行官韦洪波，不到半年后，由赵卫星接任该职务。2023年10月，华林证券聘任朱松为公司首席执行官。今年5月，华林证券聘任秦湘为首席执行官。首席风险官作为企业中负责识别、评估、监控和控制风险的关键角色。年报信息显示，2019年至今，华林证券历任首席风险官分别为朱文谨、温学斌、雷杰、关晓斌、张大威、朱松（代）、梁仁栋。变动原因包括个人原因主动辞职以及工作调整。
值得注意的是，此前华林证券的高管任职、高管变动亦受到监管部门关注。2019年5月，华林证券收到深交所问询函，要求说明近期董事和高级管理人员变动较为频繁的原因、对公司正常经营是否产生影响。2020年1月，华林证券因董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡等多项违规行为，收到证监会开出的行政监管措施决定书。
针对华林证券收到行政监管措施决定书以及高管变动合理性等问题，记者致函华林证券，截至发稿，尚未获得回复。
本文作者可以追加内容哦 !
