投资者阅读公募中报或年报时，有时会读到一些“迟到的信息”，比如基金公司及其高管或基金经理受到稽查或处罚等。
中海基金的中报即刊载了类似信息。根据8月30日发布的中报，2024年2月27日，中海基金及其高级管理人员因为“在业务开展过程中存在违反《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》等相关法律的情形”分别被中国证监会上海监管局出具警示函。
有意思的是，尽管收到警示函，而且必须按照法律法规及监管要求进行“整改工作”，中海基金却特别强调说，“此事项不影响公司业务的正常开展”。
据《财中社》统计，中报刊载了类似信息的基金公司并非中海基金一家，包括富国、农银汇理、信达澳亚、鹏华、华泰柏瑞、兴银基金等在内，至少有十几家基金公司受到监管机构稽查或处罚，但是，强调“此事项不影响公司业务的正常开展”的仅有中海基金一家。
在证监会的行政处罚体制中，“出具警示函”属于非行政处罚性监管措施，不属于重大行政处罚措施，因此，无需两日内编制临时公告予以发布，可以留待中报或年报予以披露；但是，强调“此事项不影响公司业务的正常开展”仍不同寻常。
事实上，收到上海证监局警示函之后，仅过了十几天（3月9日），中海基金即发布了一份《关于董事变更的公告》。
公告称，鉴于公司第四届董事会到期换届的具体情况，经公司股东会2024年度第一次会议审议，并经董事会选举产生公司第五届董事会，成员如下：
董事长高建辉，董事汪婧、曾杰、尹磊、江志强、Philippe Cieutat，独立董事乔炳亚、江翔宇及华鲁贤。
原第四届董事会董事于宇、独立董事陈道富、王卫东、张军不再担任董事职务。
在此之前，原董事长刘显忠已让位于高建辉，原董事葛小波已经退出董事会。
公开资料显示，中海基金成立于2004年，中海信托持股41.591%，国联证券持股33.409%，法国爱德蒙得洛希尔银行股份公司持股25%。截至上半年末，其公募规模为135亿元，较年初下降10.12%，其中，权益类占比42.55%。
根据证监会官网信息，2021年10月，因其第一大股东中海信托有意提高持股比例至50%以上，中海基金曾申请股权变更，但是，证监会未予核准。
按照证监会2022年1月下发的《反馈意见》，中海信托的“资产质量”以及“最近3年因违法违规行为受到2次行政处罚”的历史等，都是相关申请未获核准的理由。
因此，2024年7月新增的两项行政处罚事项可能使得中海信托的上述计划面临更多障碍。
根据国家金融监督管理总局官网信息，7月2日，中海信托因存在“未经任职资格许可实际履行高级人员职责”、“开展关联交易未向监管机构事前报告”、“流动资金贷款贷后管理严重违反审慎经营规则”、“流动资金贷款未按规定执行受托支付”等12项主要违法违规事实而被上海监管局罚款405万元。
同日，因“对中海信托股份有限公司流动资金贷款未按规定执行受托支付、对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任的行为负有直接责任”，时任中海信托总裁张德荣被国家金融监督管理总局上海监管局处以警告并处罚款5万元的行政处罚决定。
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