2024/9/16——2024/9/23，证监会、上交所、深交所、中国结算、中证协等部门共发布了14部与证券市场、上市公司相关的法律法规。
发文部门 | 数量（部） |
中国证券监督管理委员会 | 1 |
上海证券交易所 | 1 |
深圳证券交易所 | 1 |
中国证券登记结算有限责任公司 | 8 |
中国证券业协会 | 2 |
中国注册会计师协会 | 1 |
新规速览 一、证监会修订《证券公司风险控制指标计算标准规定》
为不断健全以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，督促证券公司落实全面风险管理要求，夯实内控合规基础，证监会于2024年9月13日发布了《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自2025年1月1日起施行。此次修订主要体现四个方面的监管导向，包括:突出全面覆盖、突出审慎从严、强化风险管理、促进功能发挥。修订的主要内容如下：
（一）完善业务计量标准，引导发挥功能作用。优化证券公司风险控制指标，引导其在投资、融资和交易方面发挥作用。
（二）优化分类计量，引导主动加强风险管理。调整连续三年分类评价居前的风险资本准备调整系数和表内外资产总额折算系数，提供过渡期以适应新评价，鼓励加强风险管理，支持提高资本效率，促进实体经济金融服务。
（三）结合市场实践，提升指标体系完备性。明确证券公司参与公募 REITs等新业务的风险控制指标计算标准。明确证券公司为区域性股权市场提供服务等业务的特定风险资本准备计算标准。根据期限匹配性，细化不同期限资产的所需稳定资金。
（四）强化资本约束，加强重点业务风险防范。
二、中证协修订《证券公司保荐业务规则》
为落实新“国九条”、资本市场“1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》等要求，进一步压实投行“看门人”责任，强化对保荐代表人的声誉约束，在证监会指导下，中国证券业协会对《证券公司保荐业务规则》进行了修订。修订内容如下：
修订前 | 修订后 |
第五条 保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守职业道德准则，珍视和维护职业声誉，保持应有的职业谨慎，严于律己，勤勉尽责。 | 第五条 保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守社会公德、职业道德，珍视和维护职业声誉，保持应有的职业谨慎，严于律己，勤勉尽责。 |
第五十四条 协会建立保荐代表人名单分类机制，对保荐代表人实施动态分类管理，根据执业情况、专业能力水平评价情况、诚信情况等，建立并公布保荐代表人综合执业信息分类名单、按照本规则第八条规定应当公示其专业能力水平情况的保荐代表人名单和最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单等。 | 第五十四条 协会建立保荐代表人名单分类机制，对保荐代表人实施动态分类管理，根据执业情况、专业能力水平评价情况、诚信情况等，建立并公布下列分类名单：（一）保荐代表人综合执业信息分类名单； （二）按照本规则第八条规定应当公示其专业能力水平情况的保荐代表人名单； （三）最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单； （四）最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单； （五）协会认为有必要建立并公布的其他保荐代表人名单。 |
新规索引 中国证券监督管理委员会
1.证券公司风险控制指标计算标准规定（2024年修订）
2024年9月13日颁布|证监会公告〔2024〕13号|中国证券监督管理委员会
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上海证券交易所
1.上海证券交易所证券交易业务指南第4号——证券代码段分配指南（2024年第3次修订）
2024年9月19日颁布|上证函〔2024〕2503号|上海证券交易所
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深圳证券交易所
1.深圳证券交易所债券交易业务指南第7号——债券做市（2024年9月修订）
2024年9月20日颁布|深证上〔2024〕772号|深圳证券交易所
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中国证券登记结算有限责任公司
1.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司港股通存管结算业务指南（2024年修订）
2024年9月20日颁布|中国结算沪业字〔2024〕74号|中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
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2.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司港股通存管结算业务指南（2024年修订）
2024年9月20日颁布|中国结算深业字〔2024〕63 号|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
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3.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司B转H登记结算业务指南（2024年修订）
2024年9月20日颁布|中国结算沪业字〔2024〕73 号|中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
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4.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司B转H登记结算业务指南（2024年修订）
2024年9月20日颁布|中国结算深业〔2024〕62 号|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
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5.中国结算深圳分公司B转H业务申请表格（2024年修订）
2024年9月20日颁布|中国证券登记结算有限责任公司
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6.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司H股“全流通”业务指南
2024年9月20日颁布|中国结算深业〔2024〕66号|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
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7.中国结算深圳分公司H股“全流通”业务表格
2024年9月20日颁布|中国证券登记结算有限责任公司
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8.中国证券登记结算（香港）有限公司H股“全流通”业务指南
2024年9月20日颁布|中国结算港业〔2024〕1号|中国证券登记结算（香港）有限公司
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中国证券业协会
1.证券公司保荐业务规则（2024年修订）
2024年9月20日颁布|中证协发〔2024〕212号|中国证券业协会
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2.中国证券业协会自律措施实施办法（2024年修订）
2024年9月20日|中证协发〔2024〕181号|中国证券业协会
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中国注册会计师协会
1.中国注册会计师协会关于印发《中国注册会计师独立性准则第1号——财务报表审计和审阅业务对独立性的要求（征求意见稿）》的通知
2024年9月14日颁布|中国注册会计师协会
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往期回顾
沪深北交易所齐发《关于中国铁路建设债券发行上市交易有关事项的通知》(附一周法规速递)
两部门完善印花税涉及企业重组！证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》!（附一周法规更新速递）
速览！中国银行间市场交易商协会发布2024年半年报披露新要求！（附一周法规速递） 
《反保险欺诈工作办法》发行！（附一周法规更新速递）
融券交易保证金比例有调整，转融券业务暂停！（附一周法规更新速递）
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