【多间华尔街大行被美国证交会罚款 涉通讯纪录存档违规】

多间华尔街证券商及金融企业同意合共支付1亿美元罚款，原因是未能按照法例要求，妥善保存雇员与客户之间的通讯纪录，当中包括WhatsApp的通讯资料。美国证券交易委员会(SEC)及美国商品期货交易委员会(CFTC)分别发表声明，表示包括Stifel、Nicolaus & Company、景顺(Invesco)旗下分支，以及Canadian Imperial Bank of Commerce等金融企业，同意支付上述罚款，以结束有关调查。本次判罚是被称为“WhatsApp调查”的最新一波动作。有关调查源于2020年新冠疫情爆发后，华尔街金融企业容许雇员在家中办公，这些雇员与客户通常依赖WhatsApp等即时通讯应用程式商讨业务。 2022年疫情淡化后，SEC及CFTC以证券商未有按照法例要求、妥善保存有关通讯纪录而展开大规模调查，以及实施判罚。（金融界）