证券普法：金时科技昨天收到《警示函》会不会退市（一）

今天周六，很多人问，金时科技昨天收到了《警示函》，会不会退市？现从法律的角度给予分析。

一、什么是《警示函》

1、《警示函》不属于行政处罚，而是一种自律监管措施。

2、《警示函》的定义与性质。

警示函是行政机构或监管机构向违规或不规范的个体或组织发出的一种正式文件，用于提醒、告诫并督促其纠正不当行为。它通常不包含直接的处罚措施，而是旨在通过警示和引导，促使对方自觉遵守相关法规和规范。

二、《警示函》与行政处罚的区别

1、性质不同：《警示函》属于自律监管措施，是监管机构对市场主体进行的一种软性约束；而行政处罚则是具有强制性的法律制裁措施，违反者将承担相应的法律责任。

2、目的不同：《警示函》的主要目的是提醒和告诫，促使对方自觉纠正不当行为，维护市场秩序；行政处罚的目的则是惩罚违法行为，并通过处罚起到警示和教育作用。

3、法律后果不同：收到《警示函》的个体或组织，如果及时纠正不当行为，通常不会面临进一步的法律后果；而受到行政处罚的个体或组织，则需要承担罚款、没收违法所得、吊销许可证等具体的法律后果。

三、《警示函》的适用

1、《警示函》通常适用于轻微违规或不规范行为，以及需要给予对方改正机会的情况。例如，在证券市场中，证监会可能会对存在信息披露不规范、内部控制不完善等问题的上市公司出具《警示函》，提醒其注意并改正相关问题。

2、综上所述，《警示函》并非行政处罚的一种，而是自律监管措施。它主要通过提醒和告诫的方式，促使违规或不规范的个体或组织自觉纠正不当行为，维护市场秩序和公共利益。