易方达中证人工智能主题ETF近期受到较多关注，我们在评论区发现有部分投资者朋友对本基金的投资信息、交易规则有些疑问，快来一起看看这份基金档案，相信能解答不少您的疑问~
1.基本信息
基金简称：易方达中证人工智能主题ETF，基金全称为易方达中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金，场内简称为人工智能ETF。
代码：基金代码为159819
基金类型及运作方式：本基金是一只指数基金、股票型基金，运作方式为交易型开放式。
（小易小课堂：指数基金是一种以拟合目标指数、跟踪目标指数变化为原则，力争实现市场同步成长的基金品种。指数基金的投资采取拟合目标指数收益率的投资策略，分散投资于目标指数的成份股，力求股票组合的收益率拟合该目标指数的收益率。）
现任基金经理：张湛（2020.07.27至今）
基金合同生效日（成立日期）：2020.07.27
上市地点：深圳证券交易所（交易时间：北京时间上午9：30-11：30，下午13：00-15：00，周末及国家法定节假日除外）
业绩比较基准：中证人工智能主题指数收益率
风险收益特征：本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。
其他有关ETF的各类基础规则，小易此前也写过一篇相关指引，大家可以点击链接学习一下哦~
https://caifuhao.eastmoney.com/news/20241011162701528722940
2.跟踪标的
易方达中证人工智能主题ETF采用完全复制法跟踪中证人工智能主题指数，该指数选取50只业务涉及为人工智能提供基础资源、技术以及应用支持的上市公司证券作为指数样本，以反映人工智能主题上市公司证券的整体表现。您还可以通过中证指数官网查看指数的相关信息，了解指数的权重股信息哦~（https://www.csindex.com.cn/#/indices/family/detail?indexCode=930713）
如果想要了解本基金具体持仓股票信息，您可以通过产品的定期报告或在产品持仓页进行查看。具体查询路径为东方财富APP-持仓，目前您可以查询到本基金截至2024.09.30的前十大持仓股票信息（历史数据不代表未来）。
注：以上路径所披露的前十大重仓股信息不具有实时性，并且可能与当前实际情况存在较大差异。所展示的按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十大重仓股信息不作为个股推荐，亦不作为投资收益保证和投资建议。基金有风险，投资须谨慎。
小易小课堂：为何指数基金与指数涨跌有差异？
造成跟踪误差的原因一般有：
1.基金投资
1) 可能是大额申赎导致仓位变化，使指数基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本
2) 投资本身产生跟踪误差，例如跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等
3) 成份股派发现金红利、送配等所获收益等（注：分红对于跟踪误差的影响较小）
2.市场影响
1) 指数成份股调整或变更编制方法
3.固有成本影响
1) 各种费用支出（交易成本、管理费、托管费、指数使用费等）
2) 若成份股现金分红，需缴税，且基金经理在重新购买股票时会产生费用以及买入成本不同
ETF的二级市场交易就像买卖股票一样一手起交易，以实时价格成交，可能存在折溢价，因此其二级市场价格的涨跌与跟踪指数的涨跌也会存在差异哦~
3.投资策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股（含存托凭证）组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理人可采取其他指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。
本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。此外，本基金将以降低跟踪误差和流动性管理为目的，适当参与债券和货币市场工具的投资。为更好地实现投资目标，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。
4.投资范围
本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股以外的其他股票（包括创业板、中小板以及其他依法发行、上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍生工具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。本基金将根据法律法规的规定参与转融通证券出借及融资业务。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。
5.交易规则
易方达中证人工智能主题ETF是需通过券商用证券账户交易的。
二级市场交易：通过券商像买卖股票那样提交交易申请，二级市场交易以实时价格成交，券商一般会按不超过成交金额的0.3%收取交易佣金。本基金在二级市场上支持T日（交易日）买入，T+1日卖出，即不支持T+0交易。
申赎：使用A股账户，通过有申赎代办的券商办理申赎，申赎起点要求100万份或其整数倍，不能超当日申赎上限，具体以当日申赎清单为准。券商一般会按不超过成交份额的0.5%收取交易佣金，具体费用以券商规则为准~
除了上述交易费用外，本基金还收取管理费：0.15%/年，托管费：0.05%/年。
注：1.当季度日均基金资产净值（日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数）大于人民币5000万元时，标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币35,000.00元；当季度日均基金资产净值小于或等于人民币5000万元时，标的指数许可使用费不设收取下限。本基金指数许可使用费的计提方法、计提标准和支付方式详见招募说明书的基金费用与税收章节。 2.上表中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年费用金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。 3.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
6.分红规则
截至2024年12月10日，本基金暂未进行过分红。
根据《基金合同》，本基金收益分配方式采用现金分红，每一基金份额享有同等分配权；基金收益评价日核定的基金累计报酬率超过标的指数同期累计报酬率达到1%以上，基金管理人可进行收益分配。
在满足条件的情况下，本基金收益分配比例根据以下原则确定：使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近标的指数同期累计报酬率。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配无需以弥补亏损为前提，收益分配后基金份额净值有可能低于面值。（小易小课堂：基金分红并不会带来额外的收益，若不考虑市场本身的波动，分红前后您的总资产是不变的。）
基金若达到分红条件，基金经理会根据基金运作情况考虑是否进行分红。如有分红，我们会发布公告哦，您可以通过东方财富APP-基金详情页-公告里查询分红相关公告。
本期的介绍就到这里啦~如果大家对易方达中证人工智能主题ETF还有更多的疑惑，欢迎在讨论区留言哦！我们会定期收集大家的疑问进行解答的~
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风险提示：
请投资者关注本基金的特有风险：（1）指数化投资的风险，包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数成份股主要集中于人工智能主题行业的集中度风险、部分成份股权重较大的风险、标的指数编制方案带来的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数值计算出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险等；（2）ETF运作的风险，包括参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回清单中设置较低的申购/赎回份额上限的风险、沪市成份证券申赎处理规则带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（3）投资特定品种（包括股指期货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券、存托凭证等）的特有风险；（4）参与转融通证券出借业务的风险；（5）终止清盘的风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。
基金有风险，投资须谨慎，请详阅基金法律文件及交易所、结算公司等相关业务规则。请投资者关注ETF型基金主要投资于标的成份股的风险、指数基金投资风险，包括且不限于标的指数波动风险、ETF（交易型开放式指数证券投资基金）投资的特有风险等，在全面了解基金风险收益特征、运作特点及销售机构适当性匹配意见的基础上，审慎作出投资决策。
本资料仅限于客户陪伴之目的，不构成易方达基金任何宣传推介材料、投资建议或投资收益保证。本资料的观点分析及内容展示基于相关公开信息整理，不排除信息后续发生任何更新变化，不对该等信息的完整性、及时性作保证。未经易方达基金书面同意，禁止非合作方摘引截取或以其他方式转载或传播本资料。基金有风险，投资须谨慎。投资者不应以该等信息取代其独立判断或仅根据该等信息作出投资决策。请投资者详阅基金法律文件，在全面了解基金产品的风险收益特征、运作特点及销售机构适当性意见的基础上，审慎作出投资决策。
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