19:51 ★★【深圳证监局:对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施】 深圳证监局发布关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定,公司在从事证券经纪业务中存在以下问题:一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善;客户开户信息采集登记不规范,部分客户回访由客户经理负责;部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分;对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位;下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。
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