$科泰电源(SZ300153)$  

警示函 :通常适用于上市公司存在一般性的违规行为,但尚未达到立案调查的程度。例如,未按规定及时披露信息、关联交易未披露等轻微违规行为2。


立案调查 :通常适用于上市公司存在较为严重的违法违规行为,例如财务造假、重大信息披露违规、操纵市场等。这些行为已经涉嫌违反《证券法》、《公司法》等法律法规,需要进一步通过法律程序进行调查和处罚。


总结:


警示函和立案调查在性质、目的和后果上有明显的区别。警示函是一种行政监管措施,旨在提醒和警示上市公司及时整改违规行为;而立案调查是一种法律程序,旨在对涉嫌违法违规的行为进行深入调查,并根据调查结果作出处罚。上市公司在收到警示函后,如果未能及时整改,可能会面临更严重的法律后果,包括被立案调查和处罚。

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