华泰联合证券未勤勉尽责遭警示

网易财经10:27约2分钟

　　据浙江证监局网站3日消息，浙江证监局对华泰联合证券有限责任公司(下称“华泰联合证券”)出具警示函。

　　来源：浙江证监局网站

　　浙江证监局表示，经查，华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责，违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六条第一款、第六十条的规定。

　　根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六十八条的规定，浙江证监局决定对华泰联合证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。华泰联合证券应认真吸取教训，加强相关法律法规学习，严格遵守执业规范和监管规则，提升履职尽责能力，避免再次发生违规行为。

　　公司官网信息显示，华泰联合证券是 华泰证券 在业内率先打造的以市场化创新能力领先行业的专业投资银行平台，致力于为企业、机构投资者和政府提供全面 综合 的金融服务。华泰联合证券注册地位于深圳，在北京、上海、南京、杭州及苏州设有办公室或联络机构。

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