《以协议转让方式违规减持线索筛查指引（试行）》是监管部门为规范上市公司股东减持行为、维护资本市场稳定而出台的文件。以下是对其的相关介绍：
筛查主体
- 证券交易所：侧重线索筛查，对协议转让个性化事项开展筛查，将公告完成过户的协议转让事项全部纳入筛查范围，建立常态化筛查机制。
- 证监局：侧重检查核实，根据上市司或公众司交办意见，结合证券交易所线索研判分析材料开展现场检查。
筛查事项
包括转让双方是否存在高度可疑的密切关联、出让方是否触及减持限制情形、受让方是否存在过桥通道特征、协议转让交易背景是否真实、资金来源匹配性是否存疑、支付安排是否合理、锁定期满后是否即刻减持或清仓减持、协议转让后股价是否明显异动等八个方面。
违规处理
证券交易所和证监局在筛查过程中发现内幕交易、操纵市场等违法行为依规移送稽查调查。对于违规减持行为，根据情节轻重，分别采取自律监管措施、行政监管措施、稽查程序等，同时明确了责令购回、上缴价差等具体处理方式。
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