$康乐卫士(SZ920575)$ 关于康乐卫士启动紧急战略融资、化解退市风险的临时股东大会提案

提案类型：临时股东大会提案

提案人：[股东姓名/股东联名]

统一社会信用代码/身份证号：[股东证件号码]

持股数量：[具体持股股数] 股（持股比例：[X]%）

提案日期：[YYYY年MM月DD日]

送达地址：康乐卫士董事会办公室

联系电话：[提案人联系电话]

电子邮箱：[提案人电子邮箱]

提案背景与依据

本提案依据《中华人民共和国公司法》《北京证券交易所股票上市规则》及《康乐卫士公司章程》相关规定，结合公司当前重大经营与财务危机提出。

截至2025年三季度，公司营收仅127.63万元，净亏损2.29亿元，累计亏损超17亿元，资产负债率高企，核心账户被冻结，临床研究经费拖欠导致三价HPV疫苗注册推进受阻、九价HPV疫苗临床访视停滞。同时，公司已触及北交所财务类ST预警标准，2026年4月底年报披露后若经营状况无改善，将面临ST甚至退市风险。

目前，三价HPV疫苗已获上市申请受理并进入优先审评通道，九价HPV疫苗临床处于关键阶段，核心管线具备商业化价值，但急需大额资金保障落地。而公司管理层此前拒绝云南国资等战略投资者合作意向，坚持非市场化的收购条件，加剧了公司生存危机。为维护全体股东合法权益，特提出本提案。

一、 提案核心诉求

1. 限时启动战略融资谈判

自股东大会审议通过本提案之日起30日内，公司管理层必须正式启动与云南国资、生物医药产业资本等合格战略投资者的股权合作谈判。融资规模不低于10亿元，资金专项用于以下事项，且需设立专户管理：

- 支付疾控中心等合作方临床欠款，恢复九价HPV疫苗临床数据收尾工作；

- 化解债务逾期问题，解冻核心账户，保障三价HPV疫苗注册流程正常推进；

- 完成昆明生产基地GMP认证的必要投入，确保三价疫苗获批后可快速投产。

2. 调整市场化合作条件

管理层需立即放弃“18元/股、一次性支付15亿元收购30%股权”的硬性且不具备可行性的条件，谈判原则调整为：

- 股权对价参考二级市场公允价格，结合产品研发里程碑动态调整；

- 付款节奏分阶段绑定资金用途与临床/注册节点（如首期资金到账解冻账户、二期资金到账恢复临床、三期资金到账推进生产）；

- 兼顾公司控制权稳定与中小股东利益，可设置业绩对赌、反稀释等条款。

3. 成立专项监督小组

由中小股东代表2名、独立董事2名、核心研发负责人1名组成战略融资专项监督小组，全程行使以下权利：

- 列席融资谈判关键会议，查阅谈判相关资料；

- 监督募集资金专户使用，每7个工作日向全体股东披露资金使用进度及临床/注册推进情况；

- 对损害公司利益的合作条款行使否决建议权。

4. 制定替代方案与退市预案

若30日内未与战略投资者达成实质性合作意向，管理层需在10个工作日内，向全体股东披露备选方案，包括但不限于核心管线对外授权、非核心资产处置、申请政策性专项补助等；同时出具详细的退市风险应对预案，明确股东权益保障措施。

二、 管理层问责与约束条款

1. 若因管理层主观拖延、无正当理由拒绝合理合作方案，导致公司在2026年4月底年报披露后触发ST或退市条件，全体股东有权依据《公司法》及公司章程，追究管理层决策失误的赔偿责任。

2. 要求管理层在本次临时股东大会上，以书面形式详细披露此前拒绝战略投资者合作的具体理由、决策流程、风险评估报告及潜在利弊分析，并接受全体股东的公开质询。

3. 战略融资方案需提交股东大会审议通过后方可实施，未经股东大会议决，管理层不得擅自签订任何涉及公司控制权变更、核心资产处置的协议。

三、 提案签署栏

提案人姓名/名称 证件号码 持股数量 签字/盖章 日期 

附件：

1. 提案人持股证明（证券账户交割单/持股凭证复印件）

2. 提案人身份证明文件复印件

四、 送达流程说明

1. 本提案需在临时股东大会召开15日前，以书面形式（含电子版扫描件）送达公司董事会办公室。

2. 公司董事会收到提案后，应在2个工作日内进行形式审查，并书面告知提案人审查结果；符合要求的，需列入股东大会审议议程。

 不能再沉默了，任由刘永江瞎折腾下去。面对财务危机，一个实质性动作都没有，立即辞职