10月券商评测结果出炉！申万宏源、中泰证券并列第一

11月14日，新三板10月券商评测结果出炉，申万宏源证券和中泰证券并列第一，首创证券、兴业证券和中信建投证券分列3—5名。

值得注意的是，今年以来主办券商执业质量提升明显。10月份只有29条负面行为，次数为年内新低。

这一点，大家给主办券商们点个赞，再接再厉哦。

同时加个硬广，读懂君将在11月30日举办的“2018中国新三板年度盛典暨第二届点金奖颁奖典礼”上，公布今年的新三板券商综合实力TOP20，告诉大家谁是中国最好的新三板券商。欢迎大家关注。

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申万宏源、中泰证券并列第一

10月份共有102家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）、东方花旗、申万宏源西部证券以及华泰联合证券四家券商并入其母公司后，实际列示的是98家主办券商评价的结果。

最终的评价中，申万宏源和中泰证券以106.5点并列第一，首创证券、兴业证券、中信建投分列3—5名。

申万宏源和中泰证券的综合评分都是100点，申万宏源在挂牌、做市、承接督导及研报方面获得6.5点加分；中泰证券则是在挂牌、定增、做市以及研报方面表现出色。

综合来看：

43家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比43.88%；

34家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比34.69%；

13家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比13.27%；

8家主办券商评价点值在70以下，占比8.16%。

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执业质量提升明显，再接再厉！

今年以来主办券商执业质量提升明显。

10月份只有29条负面行为，创年内新低，这一点大家要给各家主办券商点个赞。

老规矩，读懂君带大家看一下10月份主办券商犯错的内容，大家有则改之无则加勉。

按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后，负面行为共23.5条。

推荐后督导类15条，占比63.83%。在该项业务中，主办券商最容易犯错的是“在日常业务中未按照相关业务指南活着通知的要求进行办理”，共有6次。

推荐挂牌类3条，占比12.77%。在该项业务中，主要的错误是报送的材料不符合规定被股转公司驳回和信披文件没有履行相应的要求。

交易管理类3条，占比12.77%。主办券商在交易类业务犯错较少，主要的问题就是前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，做市商没有在5分钟内重新报价。

综合管理类2.5条，占比10.63%。在该项业务中，有主办券商没有在规定的时间内报送业务数据表信息。

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（来源：读懂新三板的财富号 2018-11-15 00:18） [点击查看原文]