交易成功的核心要素是：顺势、止损、规则、执行力。
在这里，特别澄清一点：那就是很多人会把交易失败归因于心态不好，我觉得，这样的说法是牵强的。试问，如果一个交易者没有清晰的交易理念和策略，不知道何时该止赢或者止损，没有给自己制定一些交易规则来严格执行，那么，他能实现持续盈利吗，他的心态能好吗？也就是说，心态不好，是表象，是外在的表现，而非根源，是“果”而非“因”。
如果一个交易者，有效解决了顺势、止损、规则、执行力这四个交易成功的核心要素，再辅之以主动而适当的自我调整，假以时日，心态也就逐渐平和，不以涨喜，不以跌悲，不以调整而忐忑。
一、顺势
《华尔街家训十二条》中的第一条是止损，以前我也这样认为。但现在，我觉得第一条应该让位于顺势。如果你不会顺势，那么你的操作就必然会遭遇很多次止损。由此，顺势，是交易四要素中的最重要的要素。
顺势而为，简单4个字，每个交易者都知道，甚至都能说出一大堆的道道来。但真正理解的又有多少呢？从绝大多数人亏损的现实结果看，真正理解者，甚少。
于我自己，也就是在今年初的某个时刻，我对趋势的理解突然清晰了很多。而在之前的那么长时间，我对趋势的认识，是模糊的，是摇摆不定的。
交易者必须对趋势有自己的判断，在这个基础上，你才可能做到顺势。我现在认为，做到“顺势”，须解决下述三个问题：
1、固定你的趋势判断周期。任何的趋势判断都必须以一定的交易周期作为前提。有些人看5分钟线交易，有些人则看30分钟，有些看日线，有些看周线。不同的周期级别，所得出的趋势判断是不一样的，有时甚至是相互矛盾的。有些书上说：短周期应该服从长周期。而我现在觉得，这里不存在谁服从谁，也没有对错之分，关键在于：交易者必须明确适合自己个性的趋势判断周期，而不能忽长忽短。以我自己为例，我的趋势判断周期是日线，周线作为辅助，具体出入场点位结合60分钟K线。
2、确定你的趋势判断方法。进行判断，就得有具体的方法依据，而不能拍脑袋。也就是：趋势逆转的判断依据是什么？只要这个判断依据没有成立，则目前的趋势仍延续。这个判断方法必须相对的清晰，而不能很复杂。交易是艺术而非科学，所以没有“完美而精确”的方法，但我们又必须有一个方法来约束和参照。我个人把均线、趋势线、大形态突破作为趋势的主要判断依据，以前也研究技术指标，现在则不甚关注。对于趋势，有三个基本理念需要强调，也就是说：
1）新趋势的酝酿需要时间，非一日长阳或者长阴所能逆转；
2）一旦确立，就会延续一段时间；
3）趋势的推进是曲折的，而非一条直线。
由此，基于这三个理念的趋势判断方法，面对V型反转，常常失效。也因为趋势的推进是曲折的，由此，我们应该对趋势演绎途中的正常回调或反弹，保持宽容和接受。
3、针对不同的趋势状态，明确你的应对策略，也就是操作层面的如何“顺”势。趋势有两种状态：
1）单边趋势行情（多头或空头）；
2）盘整行情。我现在的主要策略是：我重点操作趋势行情，回避盘整行情。对于股市，跌势须绝对的、无条件空仓。对于今后的操作，我越来越倾向于，我应该尽可能在历史性的底（头）部建立多（空）头仓位，然后耐心持有，直到趋势的逆转，大波段交易思维。
二、止损
止损，无论如何强调其重要性，都不为过。（即所谓哪怕是错误的止损也是对的。）
止损，这个字眼听起来令人很不舒服，但如果你是非常厌恶这个名词的话，那你的投资行为就已经埋下了重大隐患，就像一颗定时炸弹，迟早要毁灭你的投资生涯。
为什么我们要预设止损位呢？因为，每一次具体的入场、出场交易决策，都是基于概率优势，没有100%。或者，我们可以列这样的算式：70～80%的概率优势 + 止损＝ 100 %。
我认为，止损对于一个投资者而言，是一系列操盘程序的重要一环，没有任何感情色彩，虽壮士断臂，却无比自然。不善止损，一次大亏，足以输掉前面99次的利润，所以严格执行止损，才可能在资本市场长期生存。
学会止损，是投机的一项基本功。美国投资界有一个有用而简单的交易法则，叫做“鳄鱼法则”（Alligator Principle）。这源自于鳄鱼的吞噬方式：猎物愈试图挣扎，鳄鱼的收获愈多。假定一只鳄鱼咬住你的脚；它咬着你的脚并等待你挣扎。如果你用手臂试图挣脱你的脚，则它的嘴巴便同时咬你的脚与手臂。你愈挣扎，陷得愈深。所以，万一鳄鱼咬住你的脚，务必记住：你唯一生存的机会便是牺牲一只脚！若以市场的语言表达，这项原则就是：当你知道自己犯错误时，立即了结出场！不可再找借口、期待、理由，不要有任何的侥幸心理！
在交易中，不愿意或者不善止损，则可能导致致命性的后果。即使是明确的多头趋势，途中的一个有力度的回调，也足以把账户爆仓，因杠杆效应。我的一个账户交给F老师运作，9个月获利200%。最初的三个月，因行情震荡而遭遇亏损达到16%，F老师说：“我只要一次趋势性的盈利，就可以把前面20次的止损总和赚回来”。后期他的实际操作，也验证了这一点。可见，止损并不可怕，只要每次止损是小亏而非大亏。认为高手之高明处：风险控制＋能抓住大行情。需要指出的是，止损是讲究科学的，而不能随意的止损，更应该尽可能减少“不必要”的止损操作。毕竟，止损，将导致直接的资金损失。
最后，我要强调的是，止损绝不是目的，交易的最终的目标是：不需要止损。
三、规则
很多交易者，一进入资本市场，就抑制不住交易的冲动，频繁交易，为何？其中一个因素就是：交易者对账户的支配权太大了，且交易太容易了，点击鼠标即可完成。想想现实中的交易，或者业务往来，会受到诸多外在因素的制约，你会思虑再三，但资本市场的交易，则一闪念间即可完成。
交易的过于自由化，以及人性的情绪化特征，是很多人交易失败的根源。那么，怎么解决这个问题呢？惟有制定规则，惟有建立有约束的交易机制。没有约束，就可能乱操作，“没有规矩不成方圆”。建立规则，第一个效用就是降低了因频繁交易或者情绪化交易带来的亏损风险。
规则，也就是常说的交易系统，一个完整的交易系统应对下述内容作出明确规定：
入场条件以及仓位比例：很多书籍提到交易系统，往往忽视仓位控制，尤其对渴望暴利的交易者，更需要通过仓位控制来约束自己。暴利思维，将使交易行为扭曲，因其可能重仓交易，孤注一掷。
止损条件：如果判断错误，就必须止损，止损的依据是什么？何时止损？
出场条件：也就是何时止赢。
一个交易者，可以有几个交易系统，以应对不同的市场情形。但有一个前提，即：交易系统必须经过较长时间的市场验证，具有概率优势，且交易者对这个系统具有足够的信心。我现在，有自己的交易系统和策略理念，我是融合盘面经验的准系统化交易，基于日线趋势的波段交易。
现在，我已基本摒弃了预测的想法。因为，我发现，我只要按照规则办事就行了，如果市场走势符合我的条件，我就入场或者持有，否则，就观望或者止损出局。就这么简单，我完全没有必要去主观地费神预测市场可能会怎么走。
预测行情是股评家或者分析师的爱好，优秀的交易员只遵守规则而从不做任何行情预测。而大多数的散户交易者都介于分析师和优秀交易员之间，操作中既存在一些规则但同时又充满主观化分析、缺乏逻辑依据的“预测”。
四、执行力
毫无疑问，制定了规则，就必须严格执行，否则，就是空谈，规则就失去了存在的意义。
严格执行自己制定的规则，完全地自律，是艰难的一环，在我刚入股市的初期，曾迷失于频繁交易，导致资金的亏损，我身边，也有很多朋友曾经或者目前仍然缺乏足够的自律，并为此而苦恼万分。在资本市场，执行之难，难在依靠完全的自律，自我约束。因为人，是理性和非理性的综合体，非理性的一面，总是自觉或不自觉地企图来破坏我们理性的思维。
但我们必须克服这一关，做到严格自律，否则，永远无法跨入成功者行列。而这个过程，涉及到修养，需要时间的积累，需要不断的自我心理强化。
巴菲特说：当适当的气质与适当的智力结构相结合时，你就会得到理性的行为。
《十年一梦》作者青泽说：投资者在金融领域的最终命运，深层次的原因取决于一个投机者的综合素质，这就是一个投机者的人生修养和境界。
“截断亏损，让盈利奔跑！”，是华尔街名言，耳熟能详，也是每个交易员的追求。但在实际的交易活动中，很多人却是：“赚就跑，赔就守。”究其原因，还是因为没有建立完整的顺势、止损、规则、执行力的理念。
不知道趋势判断，也就不可能做到顺势，逆势交易必遭遇频繁的、不必要的止损。
不善止损，就可能深套，股市遇到大熊就大亏，期市则可能导致爆仓。
没有规则，没有建立有约束的交易机制，就可能情绪化交易，冲动性地频繁追涨杀跌，亏损也就是必然。
有了规则，却没有执行力，一切都等于零。
只有做到了顺势、止损、规则、执行力，才可能逐渐向投资的最高境界---无为、无我靠拢。（投资的最高境界是无为）
是不是一卖就涨，是不是一买就破位？最近有朋友跟我反映说：老师我运气怎么那么差，别人买什么股票涨的很好，结果我一买不是追高了，就是破位了很纠结。今天就针对这个问题给大家详细分析一下，希望能对各位投资者在日后操作上有所帮助。希望大家在市场能记住这样的一句话，追涨有风险，回调是机会。这也是我们接下来要说的上升回档的操作模式
回档的概念：
某一趋势中沿着同一方向共同着力的中续（蓄力方式，非单纯的下跌概念）
首先我们要明白“回档”的含义，上升回档就是股价进入上升通道中的波段操作，每次回踩主力成本线都是最佳介入点位。 但并不是每个波段都能做到利润最大化，同样我们也不敢保证每次回档买进去都一定会涨，所以在这里有必要给大家普及一下波浪理论。通常说的波浪理论由八个浪形组成（五升三落），但我们没有必要研究的那么深，作为一个散户来讲没有必要把每个波段都捕捉的很严谨，只需要抓住涨幅最大的一段即可。
如上图所示，把一段大的上升趋势简单的分为五个节奏，1、3、5为上升浪，2、4为下跌浪。一般情况下，1浪为刚刚从之前的弱势中摆脱出来，是形成新一轮上升趋势的初期，也或者说主力完成建仓之后准备进入拉升期，但不是主拉升，所以往往1浪上涨的幅度都不大。在进入主拉升之前主力大多都会进行洗一次盘，但不一定会创新低，所以我们把1浪上涨后的2浪调整定义为回档确认的过程。接下来的就是第二个上升浪，3浪也叫主升浪，此阶段力度最强，跟风资金积极流入，拉升速度最快涨幅也最大，拉升过后主力就要考虑出货了，在大盘没有特大利空的情况下主力往往会选择再次拉升的形式来出货，所以5浪定义为主力出货的阶段，此阶段拉升幅度固然也不会很大，而且变数较多，盘面特征上经常会出现较大的振幅，甚至冲高回落留长上影线。从以上内容可以判断出，1浪上涨很难捕捉而且也不建议散户参与，5浪风险最大一旦介入很容易被套，而最安全利润最大的就是第3浪，我们最终的目的就是不吃鱼头也不吃鱼尾只需抓住中间的利润最大的一段。
回档的逻辑：
１、由于主力资金运作的内在特性，至使主力资金不断的新入，控盘，回档，突破，主升，派发等节奏性的运行；
２、由于事物本身运行的规则致使它要按照一定的波动原理朝着最省力的方向运行。
这两点是回档的根本逻辑，证券市场中可以很好的运用这个原理。
回档的类型：
有上升回档和下跌回档（发生的趋势不同而已）
回档理解的误区：
１、不少人心中的回档是上升回档，根本没有下跌回档的概念，下跌回档也是一种回档。
２、不少人心中的回档仅仅局限于回踩智能辅助线，回踩别的可参考性参照物也叫回档。
回档的操作：就是最简单的低吸高抛
低吸高抛注意事项：
a、 低吸高抛最好是在大盘流动资金持续翻红或者B点环境之下；
b、 先做好准备工作，选好回档股票放入自选股股票池；
c、 盘中观察资金、信号等机会轻松买入；
d、 低吸高抛– 做同个个股价位的置换，即把T+1变相成T+0，俗称T+0操作；
e、 低吸高抛– 做同仓位的置换，即仓位的滚动操作，便于调仓换股灵活应对突发事件
波浪理论的基本雏形理解了，剩下的就是操作问题了。
首先要确认1浪，1浪最重要的就是要突破，技术分析里突破的形态有很多种，比较常见的有平台突破和下降趋势突破。平台突破是指当股价运行一段时间后，因为某些原因而不能延续以前的趋势，进而在一段价格范围内波动，产生横盘或一定幅度的整理，形成一个价格平台，而后，股价突破这个平台叫做平台突破。下降趋势的突破是指股价延续一段下降趋势后，由于大盘环境或利好消息等影响快速的扭转原来的下降趋势，从而形成一个新的上升趋势称之为下降趋势突破。
不管以何种形式突破，突破的过程一定要强势，也就是说最好是以涨停板的形式突破而且量能也要配合上去，这样才能确保突破的有效性，但这个过程并不适合散户去追涨操作，因为对应波浪理论这只是1浪，主力随时会洗盘的。再进入主拉升之前主力会完成两个动作，一个突破一个洗盘，而这两个过程往往不太容易甄别，所以要记住两个要点突破时要放量，调整时缩量要尽可能的明显。
对于不同形式的突破也要具体分析
一、涨停突破后连续涨停
这样的股票大多情况都是有利好消息刺激，理论上3浪的涨幅应是1浪的1.5—3倍，由于消息刺激导致1浪的涨幅过大，将利润提前兑现，这样的股票回调下来再涨上去的利润空间就小了，所以除非有特别大的利好支撑，或上市公司基本面发生巨大变化，一般情况下这类型股票回调时很难再走大行情因此不建议操作。例如：
二、一个涨停突破后马上回调
这类型的股票一般是受大盘带动或者板块效应，突破并不能表示主力的真实意愿，属于被动形式的突破，在技术形态上走出一个涨停板后马上进入调整，其特点是涨停第二天不创新高或高开低走，放量收阴线。由于这类股票1浪突破过程不够强势，诱多的嫌疑较大，此类股票要么3浪涨幅很小要么根本走不出来3浪，因此这类股票也不适合回档操作。例如：
三、涨停突破后继续放量收阳为最佳
我们之所以要强调1浪突破的重要性，目的就是要确认主力是否是主动入场而且进场的资金量还要多，前面两种情况要么是1浪上涨幅度过大利润提前兑现要么就是涨幅太小突破的力度不够。所以排除前面两种情况，涨停板后再次放量收阳线为1浪上涨的最佳状态，涨幅即不能太大也不能太小，最好1浪涨幅不低于10%但也不要超过20%。也就是说包括涨停板的当天的量还要再放次量才行，因为一个涨停主力资金是不能充分入场的，为了尽可能的确保抓住主升浪，所以对于1浪突破要求相对严谨一些。例如：
（来源：习一实训的财富号 2018-11-26 09:33） [点击查看原文]
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