中信证券及子公司遭中国证监会拟处罚，累计罚款超1.55亿元涉嫌套利交易

中信证券股份有限公司及其全资子公司中信中证资本管理有限公司日前收到中国证券监督管理委员会的《行政处罚事先告知书》，因涉嫌违法的套利交易活动及信息披露违规，拟对相关当事人及公司总计处以逾1.55亿元罚款并没收违法所得。此前，中信证券2022年通过非公开发行股票方式，参与中核钛白股份有限公司的筹资活动，被发现存在规避锁定期规定和不规范信息披露的问题。

据证监会指出，2022年中信中证为中核钛白实控人王泽龙等提供了一系列衍生品交易和定增套利的方案，使其可以绕过法律规定的股票锁定期，进行违规交易并获取利益。此行为涉及多个市场参与者，包括中信证券和海通证券，后者被指控以自身名义参与股票认购以助长此类交易。这些违规操作导致王泽龙通过各种衍生品交易共计非法获利超过5800万元。

处罚通告还揭露了中信证券及中信中证资本在事先了解客户的违规意图下，依然提供帮助和支持，包括融券服务和场外衍生品交易等。此外，这些行为还涉及信息披露违规，因王泽龙未向上市公司及公众正确认披露其参与非公开发行的实际情况。

此次行政处罚事先告知书中，证监会表明了立场，将对中信证券及相关当事人进行严厉处置，以维护市场公平性和法律规定的严肃性。中信证券和中信中证资本表示将深刻反思并落实整改措施，同时积极配合监管机构，并承诺加强合规和风险控制，力求防范未来任何类似违规情形的发生。