【渤海证券？】

5月14日，渤海证券发布公告称，公司收到证监会立案告知书。因涉嫌财务顾问业务违法违规，4月24日，证监会决定对渤海证券立案。

值得注意的是，渤海证券处于IPO进程中，目前项目审核状态为“已问询”。此次证监会立案是否将对渤海证券IPO进度产生影响，备受市场关注。

涉嫌违法违规

据渤海证券公告，因涉嫌财务顾问业务违法违规，4月24日，证监会已决定对渤海证券立案。

关于渤海证券的财务顾问业务，其招股书显示，这项业务主要包括：为客户提供各类融资、财务安排、兼并收购、资产重组等方面的分析、咨询、策划等顾问服务以及新三板推荐挂牌及持续督导等相关业务。

记者了解到，渤海证券作为财务顾问，曾完成了“16万达02”“16万达03”“16融创01”“20万达01”“16融创07”“20明投01”“20西苑01”“20西苑03”等多只债券的到期回售、转售财务顾问项目，并完成了津裕电业、临港船务、舒朋士、津万事兴、增光科技等新三板公司的推荐挂牌项目。

对于事件影响，渤海证券表示，目前公司的经营情况正常，该事件对公司偿债能力无不利影响。公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

公开资料显示，渤海证券是唯一一家注册在天津滨海新区的综合类证券公司。前身为渤海证券有限责任公司，于2001年6月8日正式开业。2008年7月，经中国证监会核准，公司改制为股份有限公司。

或影响IPO进程

业绩方面，最新年报显示，2023年渤海证券实现营业收入21.01亿元，同比增长48.39%；实现归母净利润6.78亿元，同比增长35.27%。

从业务利润来看，渤海证券2023年度证券自营业务营业利润占比显著上升。具体而言，证券自营业务营业利润占比 89.81%，信用业务营业利润占比36.3%，投资银行业务营业利润占比7.9%，证券经纪业务营业利润占比6.32%，受托资产管理业务营业利润占比5.12%，另类投资业务营业利润占比4.76%，期货业务营业利润占比0.13%。

另外，2019年至2022年，渤海证券实现营业总收入分别为27.21亿元、29.56亿元、30.07亿元、14.16亿元；实现归母净利润分别为9.4亿元、11.06亿元、18亿元、5.01亿元。

值得注意的是，渤海证券正处于IPO进程中。记者了解到，该公司早在2016年便开启IPO的上市辅导。2021年12月28日，渤海证券首次预披露招股书，并在2022年5月20日获证监会反馈意见。

从公示的IPO进程来看，渤海证券目前正处于上交所主板IPO排队审核中，拟募资规模27.26亿元，审核状态为“已问询”。据悉，渤海证券于2023年3月1日向沪市主板递交（平移）招股书，2023年3月17日被问询后，至今未更新审核进展。

关于此次事件是否会影响拟IPO券商的IPO进程，财经评论员张雪峰在接受记者采访时表示，“一般而言，券商被监管立案通常会引起市场关注和投资者担忧，可能导致股价下跌，影响其声誉和业务。而对于正处于IPO进程中的券商，立案可能导致审批进程延迟或中止，因为监管机构需要时间审查相关问题，这可能会给券商的筹资计划和发展规划带来不确定性。”

券商监管趋严

证券行业监管日益趋严。近期，除了渤海证券以外，中信证券、海通证券、华西证券、东吴证券等多家券商也被监管“点名”。

5月14日，江苏证监局下发7张罚单，事涉金通灵财务造假案，“看门人”光大证券、华西证券、东吴证券、国海证券被罚，9名券商员工受到不同程度处罚。

4月12日，中信证券公告表示，收到证监会《立案告知书》，原因是公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。同时，公司全资孙公司中信中证资本也因相同原因收到证监会《立案告知书》。

同日，海通证券也因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，而被监管立案。

4月16日，东吴证券公告称，公司因涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，被证监会立案调查。

张雪峰认为，券商近期被监管立案或罚单密集落地可能释放出监管加强、市场规范的信号。监管部门对金融行业的监管力度增加，意在维护市场秩序、保护投资者利益，同时加强风险防控，促进金融市场的健康发展。

强监管环境下，张雪峰建议，券商应该加强内部管理，严格遵守法律法规，规范业务操作。加强内部风险管理和合规体系建设，提升风险防控能力。同时，加强对员工的培训和教育，提高业务人员的风险意识和合规意识。与监管机构积极沟通合作，及时了解并遵守监管要求，是券商应对严格监管环境的有效方式。

另外，财经评论员郭施亮也表示，券商被监管立案或处罚，会影响券商机构的口碑形象。随着监管趋严，券商需更加注重合规性与专业性。