本周重点关注：金融反腐仍在继续，中国证监会江苏监管局党委书记、局长凌峰被查；中小券商并购再添一例，西部证券拟收购国融证券；华龙证券撤回IPO申请。
一线监管
1.证监会江苏监管局局长凌峰涉嫌严重违纪违法被查
中央纪委国家监委网站6月21日通报，中国证监会江苏监管局党委书记、局长凌峰涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江苏省监察委员会监察调查。通报暂未披露其被查的具体事由。
简历显示，凌峰1993年8月参加工作，此前曾担任江苏证监局期货监管处副处长、处长，江苏证监局办公室主任、副局长，贵州证监局局长等职。2022年7月，凌峰回到江苏，担任江苏证监局党委书记、局长至今。
2.监管部门连开多张经纪业务罚单，涉及4家券商
近日，监管部门开出多张罚单直指券商经纪业务违规行为。
山东证监局披露3张罚单，中泰证券及两名证券从业人员魏某、刘某升被采取出具警示函措施。罚单显示，中泰证券个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下，私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为；个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为。魏某与刘某升即是上述违规行为的责任人。
上海证监局也对方正证券上海奉贤区金海公路证券营业部开出罚单，原因为2023年在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时，存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行为。该营业部负责人尹某梅对上述问题负有责任。
厦门证监局对世纪证券厦门分公司开出罚单，原因为公司对经纪人管理不到位，存在经纪人未按照《经纪人委托代理合同》约定的执业地域范围展业的情形，执业地域范围与公司的管理能力及客户管理水平不相适应。
深圳证监局对安信证券相关人员开出罚单显示，李某豪在安信证券（现国投证券）工作期间，存在以下违规行为，一是在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下，向投资者提供证券投资建议；二是在向投资者提供期货投资建议时，与投资者约定分享投资收益并分担投资损失，谋取不正当利益。
券商人事
1.国泰君安副总裁陈忠义兼任研究所所长
日前，国泰君安内部宣布聘任副总裁陈忠义兼任研究所所长一职。5月25日，国泰君安发布公告宣布聘任陈忠为公司副总裁，任期与第六届董事会任期一致。
资料显示，陈忠义曾先后担任国泰君安机构与交易业务委员会联席总裁，营运总监，资产托管部总经理、数据平台运营部总经理；君安证券资金计划部组长，清算部总经理助理；国泰君安深圳分公司计划财务部资金管理总经理助理等职务。
此前，担任国泰君安研究所所长一职近12年的知名分析师黄燕铭转任金融学院院长、博士后科研工作站办公室主任，财富管理委员会委员、首席策略官，于3月正式卸任研究所所长一职。
2.中原证券宣布多名高管调动，此前公司集中被罚
6月17日晚间，中原证券披露一则高管人事变动公告，总经理、执行委员会主任、财务负责人李昭欣“减负”，辞去兼任的公司财务负责人职务，同时聘任郭良勇为公司财务总监、执行委员会委员。另外，李峰、王晓刚履新副总经理。
李峰曾历任河南证券及中原证券多个营业部、业务总部总经理及中原股权交易中心总裁、中原证券副总裁级干部等高管职务。王晓刚2019年开始在中原证券任职，历任副总裁级干部、中州国际金融控股有限公司总经理、中原证券高级董事总经理。郭良勇1993年从业，具备计财、结算托管、运营管理、衍生品经纪业务等多条线背景。
6月21日，中原证券发布监事会第十八次会议决议公告显示，朱军红自6月20日起正式履行公司监事、监事会主席职责，任期至第七届监事会届满之日止。朱军红2002年起便在中原证券任职，历任财务负责人、总会计师、副总经理、执行委员会委员、党委副书记等职务。
今年以来，中原证券接连收到罚单和警示函。4月，河南证监局对中原证券及7名业务负责人下发8张罚单指向其五大违规情形；5月17日，中原证券因开展资产管理业务时，个别项目尽职调查缺失，投后管理不到位被河南证监局实施出具警示函的监督管理措施。
行业聚焦
1.西部证券宣布筹划收购国融证券
6月21日盘前，西部证券公告正在筹划以支付现金方式收购国融证券控股权事项，具体收购股份比例以最终签订的股份转让协议为准。开盘后，西部证券高开6.81%。
西部证券表示，上述事项不构成公司关联交易及重大资产重组，亦不会对公司正常生产经营活动产生影响。本次交易尚处于筹划阶段，交易方案仍需进一步论证和协商，交易存在不确定性。
截至2023年末，西部证券净资产279.44亿元，资产总额962.21亿元；国融证券净资产42.16亿元，资产总额176.75亿元。（详见《券商并购潮起！西部证券拟收购国融证券》）
2.华金证券撤回上市辅导备案，4年IPO之路暂停
近日，上海证监局网站披露，华金证券撤回上市辅导备案。2020年3月，华金证券提交首次公开发行股票并上市的辅导备案申请，辅导机构为中信证券。此后，华金证券一直处于持续辅导工作状态。
2023年，华金证券实现营业收入 4.97 亿元，同比减少31.81%；归母净利润亏损1.76亿元。
目前，仍有华龙证券、开源证券、东莞证券、渤海证券、财信证券、华宝证券等多家券商处于IPO在审排队。
3.2023年度券商经营业绩指标出炉，自营业务收入超过经纪业务
近日2023年度券商经营业绩指标数据出炉，具体包括总资产、净资产、信息技术投入以及各项细分业务收入（包括投入）等39项核心数据指标，共有107家券商参与统计。
数据显示，2023年券商实现营业收入4059.02亿元，同比增长2.77%，营业收入平均数、中位数分别为37.35亿元、15.07亿元；净利润1378.33亿元，同比下降3.14%，净利润平均数、中位数分别为13.89亿元、3.33亿元。
各项主营业务中，2023年，券商的证券经纪业务收入合计为1113.1亿元，同比下降12.48%；投行业务收入为541.62亿元，同比下降17.78%；资管业务收入为195.58亿元，同比下降17.97%。自营业务成为券商业绩的重要支撑，2023年行业证券投资业务收入为1213.52亿元，同比增长100.75%。
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