风险提示: 以下内容由机器节选自上市公司公告，请以上市公司公告为准
#01 航天电器
昨日航天电器因为其他被中国证券监督管理委员会贵州监管局出具警示函。
处罚情况
股票代码股票名称违规者违规者与公司关系违规类型处理单位处分措施处罚金额002025航天电器邹作涛公司高管其他中国证券监督管理委员会贵州监管局出具警示函0
数据来自: Datayes!
中国证券监督管理委员会贵州监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:
邹作涛,经查,邹作涛于2019年1月起至今任贵州航天电器股份有限公司(以下简称公司)副总经理。在担任副总经理期间,邹作涛配偶董敏通过其个人账户在2022年3月7日买入公司股票后在2022年3月10日卖出。上述行为违反了《证券法》第四十四条规定。鉴于上述交易金额较小且已主动向公司上缴前述交易获得的全部收益,违法行为轻微并及时纠正。
我局决定对邹作涛采取出具警示函的行政监管措施。
#02 延安必康
昨日延安必康因为未按时披露定期报告、业绩预测结果不准确或不及时被中国证券监督管理委员会陕西监管局责令改正、出具警示函、出具警示函。这是公司近半年来第3次因为违规被处罚。
处罚情况
股票代码股票名称违规者违规者与公司关系违规类型处理单位处分措施处罚金额002411延安必康韩文雄公司高管未按时披露定期报告中国证券监督管理委员会陕西监管局责令改正、出具警示函0002411延安必康邵新军公司高管未按时披露定期报告中国证券监督管理委员会陕西监管局责令改正、出具警示函0002411延安必康监方曦公司高管未按时披露定期报告中国证券监督管理委员会陕西监管局责令改正、出具警示函0002411延安必康延安必康制药股份有限公司公司本身未按时披露定期报告中国证券监督管理委员会陕西监管局责令改正、出具警示函0002411延安必康韩文雄公司高管业绩预测结果不准确或不及时中国证券监督管理委员会陕西监管局出具警示函0002411延安必康邵新军公司高管业绩预测结果不准确或不及时中国证券监督管理委员会陕西监管局出具警示函0002411延安必康方曦公司高管业绩预测结果不准确或不及时中国证券监督管理委员会陕西监管局出具警示函0002411延安必康延安必康制药股份有限公司公司本身业绩预测结果不准确或不及时中国证券监督管理委员会陕西监管局出具警示函0
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中国证券监督管理委员会陕西监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:
截至2022年4月30日,你公司未在法定期限内披露2021年年度报告,违反了《中华人民共和国证券法》第七十九条和《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号,以下简称《办法》)第三条第一款、第十三条的规定。
据《办法》第五十二条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。同时,根据《办法》第五十一条第三款的规定,你公司董事长韩文雄、总经理邵新军、财务总监方曦对上述问题负有主要责任。根据《办法》第五十二条的规定,我局决定对韩文雄、邵新军、方曦采取出具警示函的监管措施。
中国证券监督管理委员会陕西监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:
2021年10月29日,你公司披露《2021年度业绩预告》,预计2021年归属于上市公司股东的净利润为9.50亿元至10亿元。2022年4月30日,你公司披露《2021年度业绩快报暨业绩预告修正公告》,修正后预计2021年归属于上市公司股东的净利润为亏损7.80亿元至8.80亿元,业绩快报相关指标为亏损8.79亿元,与此前披露的业绩预告相比,存在重大差异且盈亏性质发生变化。年度业绩预告属于可能影响投资者决策的重大敏感信息,公司应根据会计准则对年度业绩进行客观、谨慎的估计,确保预告业绩的准确性。公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时,应当合理、谨慎、客观。你公司此前披露的业绩预告相关信息不准确,且业绩修正严重滞后,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号,以下简称《办法》)第三条第一款、第十七条的规定。按照《办法》第五十一条规定,你公司董事长兼董事会秘书(代)韩文雄、总经理邵新军、财务总监方曦对上述事项负有主要责任。
根据《办法》第五十二条的规定,我局决定对你公司及韩文雄、邵新军、方曦采取出具警示函的监管措施。
#03 圣济堂
昨日圣济堂因为其他被中国证券监督管理委员会贵州监管局出具警示函。这是公司近半年来第3次因为违规被处罚。
处罚情况
股票代码股票名称违规者违规者与公司关系违规类型处理单位处分措施处罚金额600227圣济堂吴洪艳公司高管其他中国证券监督管理委员会贵州监管局出具警示函0
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中国证券监督管理委员会贵州监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:
经查,吴洪艳于2021年1月至今任贵州圣济堂医药产业股份有限公司(以下简称公司)财务总监。在担任财务总监期间,吴洪艳配偶陈月明通过其个人账户在2021年12月16日买入公司股票后在2021年12月17日卖出。上述行为违反了《证券法》第四十四条的相关规定。
为维护证券市场交易秩序,根据《证券法》第一百七十条第二款的规定,我局决定对吴洪艳本人采取出具警示函的行政监管措施。
#04 贵广网络
昨日贵广网络因为其他被中国证券监督管理委员会贵州监管局出具警示函。这是公司近半年来第3次因为违规被处罚。
处罚情况
股票代码股票名称违规者违规者与公司关系违规类型处理单位处分措施处罚金额600996贵广网络翟海虹公司高管其他中国证券监督管理委员会贵州监管局出具警示函0600996贵广网络贵州省广播电视信息网络股份有限公司公司本身其他中国证券监督管理委员会贵州监管局出具警示函0
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中国证券监督管理委员会贵州监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:
经查,贵州省广播电视信息网络股份有限公司(以下简称公司)替控股股东垫付费用2361.44万元(2021年6月底已全部收回),构成控股股东非经营性资金占用,未按要求履行信息披露义务。公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号,以下简称《办法》)第三条、《关于规范上巿公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》第一条(证监会公告〔2017〕16号,以下简称《通知》)规定。公司财务总监翟海虹对上述行为负有主要责任,违反了《办法》第四条、《通知》第一条规定。
根据《办法》第五十二条,我局决定对你们釆取出具警示函的监管措施。
#05 贵州三力
昨日贵州三力因为未及时披露公司重大事项、其他被中国证券监督管理委员会贵州监管局出具警示函。
处罚情况
股票代码股票名称违规者违规者与公司关系违规类型处理单位处分措施处罚金额603439贵州三力张千帆公司高管未及时披露公司重大事项、其他中国证券监督管理委员会贵州监管局出具警示函0603439贵州三力张红玉公司高管未及时披露公司重大事项、其他中国证券监督管理委员会贵州监管局出具警示函0603439贵州三力贵州三力制药股份有限公司公司本身未及时披露公司重大事项、其他中国证券监督管理委员会贵州监管局出具警示函0
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中国证券监督管理委员会贵州监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:
一是2021年2月,公司使用募集资金716.93万元支付募集资金运用计划外的G-21-08,G-21-09,G-21-10地块购置保证金。募集资金用途变更未履行相关审议程序,且未及时披露。该行为违反《上市公司监管指引第2号-—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告(2012)44号)第五条、第十一条。二是公司2020年半年度业绩预告、2020年年度业绩预告、2021年半年度业绩预告、出资1.12亿元参股贵州汉方药业有限公司期间未进行内幕信息知情人登记。该行为违反《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告[2021]5号,以下简称《规定》)第六条规定。三是2022年3月15日,国家卫生健康委发布《新型冠状病毒肺炎诊疗方案(试行第九版)》(以下简称《诊疗方案》)。3月22日,你公司发布公告称公司藿香正气胶囊等产品列入《诊疗方案》,分别有你公司生产的藿香正气胶囊、参与破产重整标的公司贵阳德昌祥药业有限公司(以下简称德昌祥)生产的安宫牛黄丸和苏合香丸。3月23日,你公司发布补充公告,说明2021年你公司生产的藿香正气胶囊销售收入105万元,占公司营业收入0.12%;德昌祥生产的安宫牛黄丸销售收入546.09万元,占德昌祥营业收入的6.12%;德昌祥生产的苏合香丸无销售额。同时,德昌祥的破产重整工作尚未完成,未纳入你公司合并范围。你公司未能客观、真实、准确和及时地披露公司相关产品实际情况,违反《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。
根据《规定》第十六条、《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定,结合相关工作整改情况,我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。同时,公司董事会秘书张千帆对上述行为负有主要责任、财务总监张红玉对募集资金支付负有主要责任,我局决定对你们釆取出具警示函的行政监管措施。
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