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第2条第(一)款

因市场交易类指标强制退市的公司,自其股票进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所转让之日起满3个月。


1、 基本要求

根据《上交所股票上市规则》(以下简称《上交所股票上市规则》)第10.2.1条的规定,上市公司被终止上市情形(不包括交易类终止上市情形)已消除,且同时符合下列条件的,可以向本所申请重新上市:

(一)符合《证券法》、中国证监会规定的发行条件;

(二)公司股本总额不低于5000万元;

(三)社会公众股东持有的股份占公司股份总数的比例达到25%以上;公司股本总额超过4亿元的,社会公众股东持有的股份的比例为10%以上;

(四)市值及财务指标符合本规则第三章第一节规定的相应标准;(即首次公开发行股票并上市的相应标准)

(五)公司董事、监事和高级管理人员具备法律法规、本所相关规定及公司章程规定的任职资格,且不存在影响其任职的情形;

(六)本所要求的其他条件。

前款第(五)项所称“影响其任职的情形”,包括:

(一)被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限尚未届满;

(二)最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易场所公开谴责;

(三)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见;

(四)本所规定的其他情形。

2、 时间要求

根据《上交所股票上市规则》第10.2.2条的规定,主动退市公司可以随时向本所提出重新上市申请,强制退市公司向本所申请重新上市的,其申请时间应当符合下列规定:

(一)因市场交易类指标强制退市的公司,自其股票进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所转让之日起满3个月;

(二)因欺诈发行被实施重大违法类强制退市的公司,其股票被终止上市后,不得向本所申请重新上市;

(三)因欺诈发行之外的其他违法行为被实施重大违法类强制退市的公司,除第10.3.8条规定的情形外,自其股票进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所转让之日起满5个完整会计年度;

(四)除上述第(一)项、第(二)项、第(三)项强制退市公司之外的其他强制退市公司,自其股票进入全国中小企业股份转让系统等证券交易场所转让之日起满12个月。

3、 整改要求

根据《上交所股票上市规则》第10.2.4条,因欺诈发行之外的其他违法行为被实施重大违法类强制退市的公司,未同时符合下列条件的,本所不受理其重新上市申请:

(一)已全面纠正重大违法行为并符合下列要求:

(1)公司已就重大信息披露违法行为所涉事项披露补充或更正公告;

(2)对重大违法行为的责任追究已处理完毕;

(3)公司已就重大违法行为所涉事项补充履行相关决策程序;

(4)公司控股股东、实际控制人等相关责任主体对公司因重大违法行为发生的损失已作出补偿;

(5)重大违法行为可能引发的与公司相关的风险因素已消除。

(二)已撤换下列与重大违法行为有关的责任人员:

(1)被人民法院判决有罪的有关人员;

(2)被相关行政机关行政处罚的有关人员;

(3)被相关行政机关依法移送公安机关立案调查的有关人员;

(4)中国证监会、本所认定的与重大违法行为有关的其他责任人员。

(三)已对相关民事赔偿承担作出妥善安排并符合下列要求:

(1)相关赔偿事项已由人民法院作出判决的,该判决已执行完毕;

(2)相关赔偿事项未由人民法院作出判决,但已达成和解的,该和解协议已执行完毕;

(3)相关赔偿事项未由人民法院作出判决,且也未达成和解的,公司及相关责任主体已按预计最高索赔金额计提赔偿基金,并将足额资金划入专项账户,且公司的控股股东和实际控制人已承诺:若赔偿基金不足赔付,其将予以补足。

(四)不存在本规则规定的终止上市情形。

(五)公司聘请的重新上市保荐人、律师已对前述4项条件所述情况进行核查验证,并出具专项核查意见,明确认定公司已完全符合前述4项条件。

4、 经营要求(主板)

根据《上交所股票上市规则》第3.1.1条和第3.1.2条规定,公司上市需要满足以下条件:

(一)符合《证券法》、中国证监会规定的发行条件;

(二)发行后的股本总额不低于5000万元;

(三)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上;

(四)市值及财务指标符合本规则规定的标准;

(五)本所要求的其他条件。

(六)境内发行人申请在本所上市,市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项:

(1)最近3年净利润均为正,且最近3年净利润累计不低于1.5亿元,最近一年净利润不低于6000万元,最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1亿元或营业收入累计不低于10亿元;

(2)预计市值不低于50亿元,且最近一年净利润为正,最近一年营业收入不低于6亿元,最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1.5亿元;

(3)预计市值不低于80亿元,且最近一年净利润为正,最近一年营业收入不低于8亿元。

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