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排雷知识:监管的这几个函,一定要懂得区分!

关注函、问询函、警示函、监管函、立案调查分别代表什么意思?

关注函:对上市公司某件事情引起关注,比如短期涨跌异动这些,一般没啥大问题。

问询函:主要针对某些事情进行重点说明,比如重组事件、两大财报问题等,只要公司在规定期限内做出回复,一般也没问题。如果到期没办法回复,那就要注意问题,拒不配合,或者配合很差的,也会被ST。

警示函:上市公司存在违规情况,但不严重,主要是一些内控的问题。基本上都是责令改正,不能再犯。比如有的公司理财披到期继续购买理财,没有提前公告,还有一些违规减持、信披不全等。这个一般也不会有太大问题。

监管函:公司存在较大违规行为,比警示函的问题更大,这个要引起注意。

立案调查:公司存在严重违规事实,大概率会引发ST或者退市风险。只要被立案的公司,就基本上不能碰了。

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