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重磅科普! 转融通和转融券和融券的区别是什么
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相较2023年、2022年发布的私募自查工作底稿，除了常规内容，广东证监局今年还新增了程序化交易、私募证券基金运作两大方面的内容。
关于程序化交易，广东证监局提出8个自查要点：
一、是否真实、准确、完整、及时报告账户基本信息、账户资金信息、交易信息、交易软件信息、证券公司、投资者联络人及联系方式等证券交易所规定的其他信息。报告信息发生重大变更的，是否及时进行变更报告。
二、是否按照证券交易所的规定和委托协议的约定，将有关信息向接受其委托的证券公司报告。是否收到证券公司确认后方进行程序化交易。
三、是否就程序化交易制定专门的业务管理和合规风控制度，完善程序化交易指令审核和监控系统，防范和控制业务风险。合规风控有关责任人员，是否对程序化交易的合规性进行审查、监督和检查，并负责相关风险管理工作。
四、进行程序化交易，因不可抗力、意外事件、重大技术故障、重大人为差错等突发性事件，可能引发重大异常波动或影响证券交易正常进行的，是否立即采取暂停交易、撤销委托等处置措施。
五、用于程序化交易的技术系统是否符合证券交易所的规定，具备有效的验资验券、权限控制、阈值管理、异常监测、错误处理、应急处置等功能，保障安全持续稳定运行。使用相关技术系统是否按照前款要求进行充分测试，并按照证券交易所规定报告测试记录。
六、是否利用证券公司系统对接非法经营证券业务，是否违规招揽投资者或者处理第三方交易指令，是否违规转让、出借自身投资交易系统或者为第三方提供系统接入。
七、使用证券交易所增值行情信息的，是否按照规定缴纳费用。
八、进行高频交易前，是否报告高频交易系统服务器所在地、系统测试报告、系统发生故障时的应急方案等信息。
关于私募证券基金运作，广东证监局提出15个自查要点，涉及私募基金资产规模，场外衍生品交易，债券结构化发行，程序化交易，开放式私募证券投资基金是否设置预警线、止损线，基金是否按照有关规定进行托管以及信息披露等问题。
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