冯越峰操纵“康惠制药”等3股获利145万 被证监会罚没超580万元
中国证监会发布行政处罚决定书（冯越峰），2017年6月26日至2018年7月2日期间，冯越峰控制使用账户组操纵“康惠制药”“康盛股份(1.880, 0.02, 1.08%)”“柯利达”等3只股票交易价格和交易量，合计获利1454511.85元。证监会决定：没收冯越峰违法所得1454511.85元，并处以4363535.55元的罚款。
冯越峰操纵市场详情如下：
2017年6月26日至2018年7月2日期间，冯越峰控制使用账户组，通过集中资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行证券交易(以下简称洗售交易)等手段，影响“康惠制药”“康盛股份”“柯利达”等3只股票的交易价格和交易量，操纵证券市场。
(一)操纵“康惠制药”的情况
2017年6月26日至8月30日期间，冯越峰控制使用账户组通过集中资金优势连续买卖、洗售交易等手段操纵“康惠制药”。上述期间，账户组累计买入11623924股，累计买入金额352992190.69元；累计卖出11623924股，累计卖出金额355030964.24元。账户组期初持有“康惠制药”0股，期末持有0股。
上述期间，“康惠制药”共有48个交易日，账户组在其中的35个交易日参与交易，占期间该股交易日总数的72.92%。账户组申买量排名第一的有16个交易日，买成交量排名第一的有16个交易日，均占期间该股交易日总数的33.33%。账户组买成交量(扣除洗售交易量)占当日市场成交量比例的日均值为8.53%，其中，超过20%的有4个交易日，2017年6月30日占比最高，达27.21%。账户组申卖量排名第一的有19个交易日，占期间该股交易日总数的39.58%，卖成交量排名第一的有18个交易日，占期间该股交易日总数的37.50%。账户组卖成交量(扣除洗售交易量)占当日市场成交量比例的日均值为6.89%，其中，超过20%的有3个交易日，2017年7月28日占比最高，达22.90%。
上述期间，账户组在连续竞价阶段以不低于市场卖一价或市价申买13277800股，占账户组连续竞价申买量比例的日均值为79.42%；该类申买成交10853677股，占同期市场成交量比例的日均值为14.54%。其中账户组以不低于市场卖一价或市价申买量占当日账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日市场成交量比例在20%以上的有7个交易日。
上述期间，账户组多次实施盘中拉抬行为。以“时段内股价涨幅超过2%且买入成交占比超过20%”为筛查条件，账户组在7个交易日内存在7次明显拉抬行为。
上述期间，账户组存在洗售交易的交易日共计17个，占期间该股交易日总数的35.42%；累计洗售成交5488513股，占该股同期市场成交量的11.06%。账户组洗售成交量占当日市场成交量的比例超过10%的有10个交易日，其中，2017年7月26日占比最高，达25.43%。
2017年6月26日至8月30日期间，“康惠制药”股价偏离所属上证综指走势，该股2017年6月26日前一交易日收盘价29.18元，期末(2017年8月30日)收盘价30.01元，较期初上涨2.84%，同期上证综指涨幅6.52%，股价偏离度达3.68%。上述期间，该股最高收盘价32.43元(2017年8月28日)，较期初上涨11.14%，同期上证综指涨幅6.48%，股价偏离度达4.66%。
经计算，账户组操纵“康惠制药”获利1454511.85元。
(二)操纵“康盛股份”的情况
2017年7月24日至8月31日期间，冯越峰控制使用账户组通过集中资金优势连续买卖、洗售交易等手段操纵“康盛股份”。上述期间，账户组累计买入91666973股，累计买入金额735567489.00元；累计卖出91666973股，累计卖出金额733469546.98元。账户组期初持有“康盛股份”0股，期末持有0股。
上述期间，“康盛股份”共有29个交易日，账户组在其中的27个交易日参与交易，占期间该股交易日总数的93.10%。账户组申买量排名第一的有21个交易日，买成交量排名第一的有21个交易日，均占期间该股交易日总数的72.41%。账户组买成交量(扣除洗售交易量)占当日市场成交量比例的日均值为24.19%，其中，超过20%的有14个交易日，2017年8月11日占比最高，达45.39%。账户组申卖量排名第一的有22个交易日，占期间该股交易日总数的75.86%，卖成交量排名第一的有21个交易日，占期间该股交易日总数的72.41%。账户组卖成交量(扣除洗售交易量)占当日市场成交量比例的日均值为19.03%，其中，超过20%的有11个交易日，2017年8月7日占比最高，达50.70%。
上述期间，账户组在连续竞价阶段以不低于市场卖一价或市价申买88096300股，占账户组连续竞价申买量比例的日均值为81.09%；该类申买成交80840381股，占同期市场成交量比例的日均值为27.76%。其中账户组以不低于市场卖一价或市价申买量占当日账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日市场成交量比例在20%以上的有18个交易日。
上述期间，账户组多次实施盘中拉抬行为。以“时段内股价涨幅超过2%且买入成交占比超过20%”为筛查条件，账户组在7个交易日内存在9次明显拉抬行为。
上述期间，账户组存在洗售交易的交易日共计17个，占期间该股交易日总数的58.62%；累计洗售成交21949070股，占该股同期市场成交量的9.11%。账户组洗售成交量占当日市场成交量的比例超过10%的有7个交易日，其中，2017年7月26日占比最高，达26.56%。
2017年7月24日至8月31日期间，“康盛股份”股价偏离所属原中小板综指走势，该股2017年7月24日前一交易日收盘价39.35元，期末(2017年8月31日)收盘价42.49元，较期初上涨7.97%，同期原中小板综指涨幅5.06%，股价偏离度达2.91%。操纵期间，该股最高收盘价43.34元(2017年8月28日)，较期初上涨10.13%，同期原中小板综指涨幅4.68%，股价偏离度达5.45%。
经计算，账户组操纵“康盛股份”亏损3365945.65元。
(三)操纵“柯利达”的情况
2017年12月5日至2018年7月2日期间，冯越峰控制使用账户组通过集中资金优势连续买卖、洗售交易等手段操纵“柯利达”。上述期间，账户组累计买入36118589股，累计买入金额337689665.28元；累计卖出37760879股，累计卖出金额324429266.08元。账户组期初持有“柯利达”0股，期末持有0股。
上述期间，“柯利达”共有129个交易日，账户组在其中的63个交易日参与交易，占期间该股交易日总数的48.84%。账户组申买量排名第一的有38个交易日，占期间该股交易日总数的29.46%，买成交量排名第一的有41个交易日，占期间该股交易日总数的31.78%。账户组买成交量(扣除洗售交易量)占当日市场成交量比例的日均值为15.55%，其中，超过20%的有11个交易日，2018年1月24日占比最高，达64.03%。账户组申卖量排名第一的有29个交易日，占期间该股交易日总数的22.48%，卖成交量排名第一的有35个交易日，占期间该股交易日总数的27.13%。账户组卖成交量(扣除洗售交易量)占当日市场成交量比例的日均值为10.95%，其中，超过20%的有11个交易日，2018年6月29日占比最高，达52.71%。
上述期间，账户组在连续竞价阶段以不低于市场卖一价或市价申买34988200股，占账户组连续竞价申买量比例的日均值为65.26%；该类申买成交31761715股，占同期市场成交量比例的日均值为26.58%。其中账户组以不低于市场卖一价或市价申买量占当日账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日市场成交量比例在20%以上的有23个交易日。
上述期间，账户组多次实施盘中拉抬行为。以“时段内股价涨幅超过2%且买入成交占比超过20%”为筛查条件，账户组在10个交易日内存在13次明显拉抬行为。
上述期间，账户组存在洗售的交易日共计30个，占期间该股交易日总数的23.26%；累计洗售成交18009085股，占该股同期市场成交量的21.99%。账户组洗售成交量占当日市场成交量的比例超过10%的有21个交易日，其中，2018年2月8日占比最高，达51.34%。
2017年12月5日至2018年7月2日期间，“柯利达”股价偏离所属上证综指走势，该股2017年12月5日前一交易日收盘价26.76元，期末(2018年7月2日)收盘价22.59元，较期初下跌15.57%，同期上证综指涨幅-16.14%，股价偏离度达0.57%。操纵期间，该股最高收盘价27.85元(2017年12月19日)，较期初上涨4.09%，同期上证综指涨幅-0.40%，股价偏离度达4.49%。
经计算，账户组操纵“柯利达”亏损13633383.33元。
综上，2017年6月26日至2018年7月2日期间，冯越峰控制使用账户组操纵“康惠制药”“康盛股份”“柯利达”等3只股票交易价格和交易量，合计获利1454511.85元。
王仙鹏内幕交易荣盛石化获利162万 被证监会罚没648万
中国证监会发布行政处罚决定书（王仙鹏），王仙鹏时任杭州久胜私募基金管理有限公司执行总裁，内幕交易“荣盛石化”，2023年3月24日-2023年3月30日，在内幕信息敏感期内累计买入“荣盛石化”604900股，买入金额7265343元，卖出604900股，卖出金额8898347元，经计算获利1620783.64元。证监会决定：没收王仙鹏违法所得1620783.64元，并处以4862350.92元罚款。
王仙鹏内幕交易详情如下：
(一)王仙鹏与内幕信息知情人联络接触情况
全某英是荣盛石化董事会秘书。2023年1月4日，项某炯组建“沙特阿美股权协议”微信群，全某英是群成员之一。全某英不晚于2023年1月4日知晓内幕信息。
王仙鹏与全某英自2015年起认识，经常吃饭、聊天，内幕信息敏感期内多次通话联络。
(二)账户控制关系
王仙鹏控制使用“王仙鹏”东吴证券(6.090, 0.14, 2.35%)普通账户、“王仙鹏”东吴证券信用账户、“胡某倩”国联证券(9.590, -0.02, -0.21%)账户、“王某田”天风证券(2.350, 0.02, 0.86%)账户、“王某宁”天风证券账户、“荀某”天风证券账户、“唐某宜”浙商证券(11.050, -0.07, -0.63%)账户、“王某刚”天风证券账户等8个证券账户交易“荣盛石化”，下单设备为王仙鹏手机和其办公室的台式电脑，前述8个证券账户的资金来源及去向主要为王仙鹏。
(三)王仙鹏交易“荣盛石化”
“王仙鹏”东吴证券普通账户于2023年3月27日，买入“荣盛石化”45200股，买入金额543811元。2023年3月30日，卖出“荣盛石化”45200股，卖出金额665344元。
“王仙鹏”东吴证券信用账户于2023年3月27日，买入“荣盛石化”211100股，买入金额2546255元。2023年3月30日，卖出“荣盛石化”211100股，卖出金额3101209元。
胡某倩是王仙鹏妻子。“胡某倩”国联证券账户于2023年3月27日买入“荣盛石化”60900股，买入金额737767元。2023年3月30日，卖出“荣盛石化”60900股，卖出金额898275元。
王某田是王仙鹏父亲。“王某田”天风证券账户于2023年3月27日买入“荣盛石化”52000股，买入金额624539元。2023年3月30日，卖出“荣盛石化”52000股，卖出金额766967元。
王某宁是王仙鹏姐姐。“王某宁”天风证券账户于2023年3月27日买入“荣盛石化”62100股，买入金额750651元。2023年3月30日，卖出“荣盛石化”62100股，卖出金额911179元。
荀某是王仙鹏姐夫。“荀某”天风证券账户于2023年3月24日买入“荣盛石化”65100股，买入成交774039元。2023年3月30日，卖出“荣盛石化”65100股，卖出金额956158元。
唐某宜是王仙鹏岳母。“唐某宜”浙商证券账户于2023年3月24日买入“荣盛石化”58500股，买入金额693836元。2023年3月30日，卖出“荣盛石化”58500股，卖出金额865215元。
王某刚是王仙鹏堂弟。“王某刚”天风证券账户于2023年3月24日买入“荣盛石化”50000股，买入金额594445元。2023年3月30日，卖出“荣盛石化”50000股，卖出金额734000元。
上述账户组在内幕信息敏感期内累计买入“荣盛石化”604900股，买入金额7265343元，卖出604900股，卖出金额8898347元，经计算获利1620783.64元。
(四)王仙鹏交易行为明显异常
一是王仙鹏交易“荣盛石化”时间与内幕信息变化、公开时间基本一致。二是王仙鹏卖出证券账户内其他股票后买入“荣盛石化”，买入意愿强烈。王仙鹏控制本人及多个亲属账户在内幕信息敏感期内的交易行为明显异常，与内幕信息高度吻合，且无正当理由或正当信息来源。
内幕交易荣盛石化获利超130万 全卫军被证监会罚没超520万
中国证监会发布行政处罚决定书（全卫军），全卫军时任荣盛能源有限公司副总经理（全卫军哥哥全某英系荣盛石化董事会秘书，两人在内幕信息敏感期内联络频繁），内幕交易“荣盛石化”，控制使用“朱某娟”财通证券(6.440, 0.03, 0.47%)普通账户、“朱某娟”财通证券信用账户、“陆某刚”国信证券(9.040, 0.00, 0.00%)信用账户，在内幕信息敏感期内买入“荣盛石化”458000股，买入金额5594668元，卖出458000股，卖出金额6919114元，经计算获利1315684.56元。证监会决定：没收全卫军违法所得1315684.56元，并处以3947053.68元罚款。
全卫军内幕交易详情如下：
(一)全卫军与内幕信息知情人联络接触情况
全某英是荣盛石化董事会秘书。2023年1月4日，项某炯组建“沙特阿美股权协议”微信群，全某英是群成员之一。全某英不晚于2023年1月4日知晓内幕信息。
全卫军在荣盛控股子公司荣盛能源有限公司任副总经理。全卫军是全某英的哥哥，两人住在同一小区，见面接触较多，彼此关系密切，在内幕信息敏感期内联络频繁。
(二)账户控制关系
朱某娟是全卫军岳母。全卫军使用“朱某娟”财通证券普通账户、“朱某娟”财通证券信用账户，并使用全卫军尾号1866手机号下单交易。相关银证转账使用全卫军尾号1866手机号操作，交易资金来源为全卫军及其母亲。
陆某刚承认将“陆某刚”国信证券账户出借给全卫军使用。“陆某刚”国信证券信用账户交易“荣盛石化”主要使用全卫军尾号1866手机号下单交易，全卫军承认账户资金来源于其本人，涉案交易由其本人下单交易。
(三)全卫军交易“荣盛石化”
“朱某娟”财通证券普通账户于2023年3月22日和23日买入“荣盛石化”74700股，买入金额874142元。2023年3月23日，该账户将所持“荣盛石化”全部划转至“朱某娟”财通证券信用账户。
“朱某娟”财通证券信用账户开立于2023年3月22日，开户后单向买入“荣盛石化”338700股，买入金额4133731元。公告后，卖出“荣盛石化”413400股，卖出金额6244652元。
“陆某刚”国信证券信用账户于2023年3月2日和27日买入“荣盛石化”44600股，买入金额586795元。公告后，卖出“荣盛石化”44600股，卖出金额674462元。
综上，全卫军控制使用“朱某娟”财通证券普通账户、“朱某娟”财通证券信用账户、“陆某刚”国信证券信用账户，在内幕信息敏感期内买入“荣盛石化”458000股，买入金额5594668元，卖出458000股，卖出金额6919114元，经计算获利1315684.56元。
(四)全卫军交易行为明显异常
一是全卫军在内幕信息敏感期内交易“荣盛石化”，账户开立、资金变化、交易“荣盛石化”的时间与内幕信息变化、公开时间基本一致。二是“朱某娟”财通证券信用账户在内幕信息敏感期内开立后仅交易“荣盛石化”一只股票。三是全卫军内幕信息敏感期内买入意愿强烈，交易量放大，与以往交易习惯明显不同。全卫军相关交易行为明显异常，与内幕信息高度吻合，且无正当理由或正当信息来源。
朱清亮内幕交易国立科技获利200万 被证监会罚没600万
中国证监会发布行政处罚决定书（朱清亮），朱清亮实际控制的深圳市宏大供应链服务有限公司、深圳市盐田港(4.410, -0.01, -0.23%)供应链有限公司、深圳市润茂商贸有限公司与国立科技有业务往来，朱清亮与内幕信息知情人邵某棠联络频繁。朱清亮使用“鑫盛伟业”“朱清亮”证券账户在内幕信息敏感期内买入“国立科技”57.31万股，买入金额654.43万元。截至调查结束时已全部卖出，获利199.93万元。证监会决定：没收朱清亮违法所得199.93万元，并处以399.86万元的罚款。
朱清亮内幕交易详情如下：
(一)朱清亮在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人邵某棠联络接触
朱清亮实际控制的深圳市宏大供应链服务有限公司、深圳市盐田港供应链有限公司、深圳市润茂商贸有限公司与国立科技有业务往来，朱清亮与内幕信息知情人邵某棠联络频繁。2022年10月12日朱清亮与邵某棠共通话三次；10月13日，邵某棠约朱清亮见面，表示感谢朱清亮的帮忙，有好事情跟朱清亮分享；10月14日，双方通话一次；10月15日，双方在茶馆见面。
(二)朱清亮实际控制使用证券账户的情况
“朱清亮”“深圳市鑫盛伟业汽车贸易有限公司(以下简称鑫盛伟业)”账户分别于2016年5月30日和2021年9月7日在国信证券股份有限公司深圳深盐路证券营业部开立，“鑫盛伟业”证券账户由朱清亮安排其侄女朱晓阁开立，并将账户密码交给朱清亮使用，上述证券账户均由朱清亮决策交易。内幕信息敏感期内上述证券账户交易“国立科技”均由MAC地址为24XXXXX97的电脑下单操作，该MAC地址与朱清亮在鑫盛伟业办公地点保发大厦办公室的台式机一致。“鑫盛伟业”证券账户资金来源和去向均为朱清亮实际控制的公司，“朱清亮”证券账户资金来源去向主要为朱清亮本人及家人。
(三)涉案账户交易“国立科技”情况
朱清亮使用“鑫盛伟业”“朱清亮”证券账户在内幕信息敏感期内买入“国立科技”57.31万股，买入金额654.43万元。截至调查结束时已全部卖出，获利199.93万元。
(四)朱清亮交易“国立科技”高度异常且无合理解释
在邵某棠与褚某凡沟通的基础上，许某2022年10月11日到国立科技再次沟通收购的核心条款，10月14日收购主体泉为绿能已经完成工商注册，本案内幕信息取得了进一步进展。2022年10月15日是周六，邵某棠与朱清亮见面，二人见面后的第一个交易日(2022年10月17日)朱清亮即使用“鑫盛伟业”证券账户银证转入150万元，当天9:53开始使用“鑫盛伟业”“朱清亮”证券账户买入“国立科技”28.81万股，交易金额324.53万元。之后使用“鑫盛伟业”证券账户分别于2022年10月20日、10月24日银证转入100万元、230万元，分别于2022年10月21日、10月24日追加买入“国立科技”8.55万股、19.95万股，买入金额98.57万元、231.32万元。在内幕信息敏感期内，“鑫盛伟业”“朱清亮”证券账户交易“国立科技”的时间、资金变化的时间与本案内幕信息发展(11.590, -0.14, -1.19%)、变化的时间、与朱清亮同内幕信息知情人邵某棠联络接触的时间高度吻合。同时存在突击转入资金、亏损卖出其它股票买入涉案股票、交易量放大等异常交易特征，且无合理解释。
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