$ST旭电(SZ000413)$   

据悉，河北证监局、深圳证监局拟对东旭集团时任董事长李兆廷等43名责任主体合计罚款17亿元，对其中19名主要责任人员采取五年以上直至终身证券市场禁入措施。目前，相关中介机构违法执业行为正在同步调查中。

在业内人士看来，财务造假、欺诈发行等行为是资本市场“毒瘤”，严重侵蚀着市场的健康肌体，损害广大投资者的切身利益，破坏市场的公平公正与诚信根基。对上述违法主体和责任人员的从严从重处罚，彰显了监管部门对违法违规行为“零容忍”的决心。

立体追责将逐步跟进

在本案中，“首恶”除了承担行政处罚的后果，或将被移送司法追究刑事责任。

河北证监局、深圳证监局将继续督促东旭光电、东旭蓝天董事、高级管理人员依法追回被东旭集团及相关主体非法占用的资金。对于相关违法行为可能涉及的证券犯罪问题线索，也将按程序依法移送公安机关。

同时，民事救济也在跟进当中。去年年底，中证中小投资者服务中心（下称“投服中心”）支持11名投资者向石家庄中院提交东旭光电立案申请。目前，石家庄中院线上立案系统显示已审核通过，投服中心正在等待法院正式受理通知。针对投资者关注的问题，投服中心也进行了详细解答。

在业内人士看来，退市公司及相关责任人被相继严惩，为上市公司敲响“警钟”。对于任何违法违规行为，无论公司是否退市，监管部门都将依法追究责任，保护投资者合法权益。上市公司和中介机构要对自身行为负责，违法违规后休想“一走了之”，立体追责将逐步跟进，最终都将受到严惩。

“零容忍”打击证券期货违法犯罪活动

新“国九条”要求构建资本市场防假打假综合惩防体系，严肃整治财务造假等重点领域违法违规行为。今年以来，资本市场坚持严监严管，快、准、狠打击违法违规，集中力量查办财务造假、“掏空”上市公司、严重操纵市场等恶性违法行为，用好用足现有法律法规赋予的处罚手段，“追首恶”“惩帮凶”，加大对涉案责任人的追责力度。

2月28日，中国证监会通报东方集团财务造假案阶段性调查进展情况，初步查明东方集团涉嫌重大财务造假，可能触及重大违法强制退市情形。3月21日，中国证监会对*ST普利重大财务造假案依法从严行政处罚；同日，深交所对*ST普利依规启动股票终止上市程序。

下一步，证监会将坚持监管执法“长牙带刺”、有棱有角，“零容忍”打击证券期货违法犯罪活动；坚持保护投资者的鲜明导向，把投资者保护贯穿于资本市场制度建设和监管执法的全流程各方面，不断健全投资者保护制度机制；持续积极营造崇法守信的市场生态，推动资本市场高质量发展迈上新台阶。